Síp đặt mục tiêu tiến hành các cuộc kiểm toán tại chỗ đối với các đơn vị lưu ký tiền điện tử

Nhắm vào các rủi ro lưu ký và cơ sở hạ tầng

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) sẽ triển khai một loạt các chuyến thăm tại chỗ và đánh giá trên giấy tờ nhắm vào các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử (CASPs) được cấp phép, như một phần của nỗ lực rộng lớn hơn của châu Âu nhằm tăng cường khả năng phục hồi hoạt động trong lĩnh vực lưu ký tài sản kỹ thuật số.

Trong một thông báo gửi đến các doanh nghiệp được quản lý, Chủ tịch CySEC George Theocharides cho biết cơ quan quản lý đang chuẩn bị kiểm toán một mẫu đại diện các thực thể tiền điện tử địa phương trong khuôn khổ “Hành động Giám sát Chung năm 2026”, do Cơ quan Chứng khoán và Thị trường Châu Âu (ESMA) điều phối.

Sáng kiến thực thi này, dự kiến diễn ra từ nửa cuối năm 2026 đến nửa đầu năm 2027, đánh dấu sự gia tăng đáng kể trong việc giám sát trực tiếp của cơ quan quản lý đối với các công ty tiền điện tử hoạt động tại Síp.

Các cuộc thanh tra sẽ tập trung vào các CASP được cấp phép cung cấp dịch vụ lưu ký tài sản kỹ thuật số. Các cơ quan quản lý nhằm mục đích đánh giá mức độ hoàn thiện của hệ thống an ninh vận hành và hạ tầng kỹ thuật của các doanh nghiệp này, đặc biệt chú trọng đến các rủi ro liên quan đến công nghệ sổ cái phân tán.

CySEC cho biết các cuộc rà soát giám sát sẽ xem xét các lĩnh vực then chốt về khả năng phục hồi hoạt động, bao gồm khung quản trị và kiểm soát, cũng như quản lý khóa riêng và lưu trữ. Cơ quan quản lý cũng sẽ rà soát các giao thức bảo mật liên quan đến khóa riêng, lưu trữ ví và kiểm soát truy cập.

Các lĩnh vực khác được xem xét bao gồm kiểm soát giao dịch, giám sát và ứng phó sự cố, bảo mật hợp đồng thông minh và quản lý rủi ro từ bên thứ ba.

Sáng kiến này giúp CySEC đồng bộ hóa với các cơ quan quản lý có thẩm quyền tại các quốc gia thành viên Liên minh Châu Âu và trực tiếp đáp ứng các ưu tiên giám sát dựa trên rủi ro của ESMA. Các cơ quan quản lý EU đã nhiều lần xác định khả năng phục hồi hoạt động và các đơn vị lưu ký tài sản kỹ thuật số là những điểm trọng tâm có rủi ro cao đối với sự ổn định tài chính và bảo vệ nhà đầu tư.

Bằng việc thiết lập một khung tiêu chuẩn cho các chuyến thăm thực địa và kiểm toán trên bàn, ESMA và các cơ quan quản lý quốc gia nhằm thúc đẩy sự thống nhất trong giám sát giữa các quốc gia thành viên và đảm bảo các tiêu chuẩn an ninh thống nhất khi hệ sinh thái tiền điện tử tiếp tục tích hợp với tài chính truyền thống.

CySEC, cơ quan đã ban hành một tài liệu tham vấn vào cuối năm 2025 đề xuất một chỉ thị mới về báo cáo thông tin thận trọng dành cho các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử (CASPs), đã cảnh báo các doanh nghiệp địa phương rằng các tiêu chuẩn được nêu trong thông tư này là bắt buộc. Cơ quan quản lý cho biết mức độ sẵn sàng tuân thủ sẽ là tiêu chí cơ bản để lựa chọn các CASPs cho các đợt thanh tra sắp tới.