Departament Sprawiedliwości i CFTC pozywają Arkansas, by zablokować działania przeciwko Kalshi

W pozwie, złożonym w czwartek w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Okręgu Wschodniego stanu Arkansas, jako pozwanych wskazano stan Arkansas oraz prokuratora generalnego Tima Griffina. W pozwie argumentuje się, że federalne prawo dotyczące towarów ma pierwszeństwo przed przepisami stanu Arkansas regulującymi kontrakty na wydarzenia, którymi handluje się na giełdach zarejestrowanych przez CFTC. Arkansas jest jedenastym stanem, przeciwko któremu federalny organ regulacyjny skierował działania w ramach rozszerzającej się kampanii mającej na celu ustanowienie jurysdykcji nad rynkami prognoz.

Interwencja prawna jest następstwem pozwu wniesionego 4 listopada przez Griffina przeciwko firmie Kalshi, którą stan Arkansas oskarża o prowadzenie nielegalnej działalności hazardowej przy jednoczesnym wprowadzaniu konsumentów w błąd co do legalności i ryzyka związanego z jej produktami.

Jak wcześniej informował serwis Bitcoin.com News, Griffin twierdzi, że kontrakty sportowe Kalshi są w rzeczywistości nielicencjonowanymi zakładami, niezależnie od tego, jak firma je klasyfikuje. Arkansas zarzuca również, że platforma zezwalała na udział klientów w wieku od 18 do 20 lat, czyli poniżej minimalnego wieku uprawniającego do uprawiania hazardu w kasynach, który w tym stanie wynosi 21 lat, a także nie ujawniła w odpowiedni sposób ryzyka związanego z wykorzystywaniem informacji poufnych i manipulacją rynkową.

Stan domaga się zwrotu środków, zapłaty zaległych podatków oraz kar w wysokości do 10 000 dolarów za każde naruszenie, a także nakazu sądowego wstrzymującego rzekomo niezgodną z prawem działalność Kalshi.

W nowej, 34-stronicowej skardze władze federalne ostrzegają, że łączna kwota kar może sięgać setek milionów dolarów. Departament Sprawiedliwości (DOJ) i Komisja Handlu Towarami Terminowymi (CFTC) domagają się wydania nakazów tymczasowych i stałych, uniemożliwiających stanowi Arkansas prowadzenie dochodzeń lub egzekwowanie przepisów stanowych wobec giełd regulowanych na szczeblu federalnym oraz powiązanych podmiotów w odniesieniu do kontraktów będących przedmiotem obrotu na tych rynkach.

Przewodniczący CFTC Michael S. Selig bronił stanowiska agencji w piątkowym oświadczeniu.

„CFTC będzie nadal bronić swojej wyłącznej jurysdykcji nad tymi rynkami podlegającymi regulacjom federalnym, przyznanej przez Kongres na mocy ustawy o giełdach towarowych” – powiedział Selig, dodając, że agencja będzie sprzeciwiać się ingerencji stanu w jej obowiązki regulacyjne.

Rząd federalny utrzymuje, że kontrakty związane z wydarzeniami sportowymi kwalifikują się jako swapy na mocy ustawy o giełdach towarowych, co poddaje je wyłącznej jurysdykcji CFTC. Stan Arkansas argumentuje natomiast, że kontrakty związane z wynikami sportowymi stanowią hazard i podlegają stanowym przepisom dotyczącym ochrony konsumentów.

CFTC bierze na cel pozwy stanowe

Spór w Arkansas ma miejsce w kontekście coraz bardziej sprzecznych orzeczeń sądowych w całym kraju. CFTC i Departament Sprawiedliwości (DOJ) wniosły wcześniej pozwy przeciwko Arizonie, Connecticut, Illinois, Kentucky, Minnesocie, Nowemu Meksykowi, Nowemu Jorkowi, Rhode Island, Wisconsin i Utah. Sądy federalne przyznały wstępną ochronę przed działaniami egzekucyjnymi stanów w Arizonie, Illinois i Minnesocie, podczas gdy inne orzeczenia były korzystne dla stanowych organów regulacyjnych.

Serwis Bitcoin.com News poinformował, że październikowy pozew CFTC przeciwko Utah był następstwem wcześniejszej decyzji sądu federalnego zezwalającej na stosowanie stanowych ograniczeń dotyczących hazardu w odniesieniu do umów sportowych firmy Kalshi. Z kolei październikowe orzeczenie w Illinois zablokowało egzekwowanie niektórych wymogów licencyjnych dotyczących zakładów sportowych wobec firm Kalshi i Coinbase.

Spór wykroczył również poza ramy poszczególnych pozwów sądowych. W kwietniu koalicja prokuratorów generalnych stanowych zakwestionowała stanowisko CFTC, zgodnie z którym kontrakty dotyczące prognoz sportowych kwalifikują się jako instrumenty pochodne podlegające regulacjom federalnym, argumentując, że podejście agencji zagraża długoletnim stanowym zabezpieczeniom dotyczącym uzależnienia od hazardu, udziału nieletnich oraz uczciwości w sporcie.

Najnowszy pozew rządu federalnego wprowadza kolejny potencjalny konflikt dotyczący interpretacji CFTC z 5 listopada w sprawie wymogów dotyczących bezstronnego dostępu. Wytyczne te nakazują giełdom podlegającym regulacjom federalnym zniesienie pewnych ograniczeń geograficznych w ciągu 30 dni lub wyjaśnienie, dlaczego ich przestrzeganie jest niewykonalne. Władze federalne twierdzą, że działania egzekucyjne stanu Arkansas skutecznie zmusiłyby firmę Kalshi do ograniczenia dostępu mieszkańców, co byłoby sprzeczne z wymogami agencji.

Sprawa ta podkreśla rosnącą stawkę sporu jurysdykcyjnego, który może zadecydować o tym, czy rynki prognoz będą funkcjonować w ramach ujednoliconego federalnego systemu regulacyjnego, czy też będą musiały dostosować się do indywidualnych stanowych ograniczeń dotyczących hazardu.

CFTC poinformowała, że złożyła również pisma procesowe popierające jej stanowisko w czterech federalnych sądach apelacyjnych oraz w jednym stanowym sądzie najwyższym w ramach trwającej ogólnokrajowej batalii prawnej.