제곡
Regulation

SEC, μ•”ν˜Έ 화폐 μ „ν™˜ μ†μ—μ„œ 자문 μœ„μ›νšŒλ₯Ό μœ„ν•œ μƒˆλ‘œμš΄ λͺ©μ†Œλ¦¬ μ°ΎκΈ°

이 κΈ°μ‚¬λŠ” 1λ…„ 이상 전에 κ²Œμ‹œλ˜μ—ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 일뢀 μ •λ³΄λŠ” μ΅œμ‹ μ΄ 아닐 수 μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

SECλŠ” μƒˆλ‘œμš΄ 리더십 ν•˜μ—μ„œ 보닀 친 μ•”ν˜Έν™”ν μž…μž₯을 μ±„νƒν•˜λ©° 투자자 보호 및 규제 μš°μ„ μˆœμœ„λ₯Ό κ°•μ‘°ν•˜λ©° 투자자 자문 μœ„μ›νšŒ ν›„λ³΄μžλ₯Ό λͺ¨μ§‘ν•˜κ³  μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

μž‘μ„±μž
곡유
SEC, μ•”ν˜Έ 화폐 μ „ν™˜ μ†μ—μ„œ 자문 μœ„μ›νšŒλ₯Ό μœ„ν•œ μƒˆλ‘œμš΄ λͺ©μ†Œλ¦¬ μ°ΎκΈ°

SEC 정책을 ν˜•μ„±ν•  투자자 자문 μœ„μ›νšŒβ€”λˆ„κ°€ μ°Έμ—¬ν•  것인가?

λ―Έκ΅­ μ¦κΆŒκ±°λž˜μœ„μ›νšŒ(SEC)λŠ” 2μ›” 14일 λ„λ“œ-ν”„λž­ν¬ μ›”κ°€ 개혁 및 μ†ŒλΉ„μž λ³΄ν˜Έλ²• 제911쑰에 따라 μ„€λ¦½λœ 투자자 자문 μœ„μ›νšŒ ν›„λ³΄μžλ₯Ό λͺ¨μ§‘ν•œλ‹€κ³  λ°œν‘œν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 이 μœ„μ›νšŒλŠ” 규제 μš°μ„ μˆœμœ„, 증ꢌ μ œν’ˆ, 거래 μ „λž΅, 수수료 ꡬ쑰 및 투자자 보호 μ΄λ‹ˆμ…”ν‹°λΈŒμ— λŒ€ν•œ ꢌ고λ₯Ό μ œκ³΅ν•©λ‹ˆλ‹€. SECλŠ” λ‹€μŒκ³Ό 같이 μ„€λͺ…ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€:

투자자 자문 μœ„μ›νšŒμ˜ λͺ©μ μ€ μœ„μ›νšŒμ— μ‘°μ–Έν•˜κ³  투자자 이읡을 λ³΄ν˜Έν•˜λ©° 증ꢌ μ‹œμž₯의 무결성을 μ¦μ§„ν•˜λŠ” κ²ƒμž…λ‹ˆλ‹€.

β€œμœ„μ›νšŒ ꡬ성원은 투자자 이읡을 λŒ€ν‘œν•˜λ©°, 투자 λ¬Έμ œμ— λŒ€ν•œ 지식을 κ°€μ§€κ³  있고 λ¬΄κ²°μ„±μœΌλ‘œ λͺ…성을 μ–»κ³  μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€,”라고 증ꢌ κ°μ‹œ 기관은 λ§λΆ™μ˜€μŠ΅λ‹ˆλ‹€. SECλŠ” 일반 ꡬ성원직 및 고령자 이읡을 λŒ€ν‘œν•˜λŠ” νŠΉμ • 역할을 μ±„μšΈ κ°œμΈμ„ μ°Ύκ³  μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 지원 λ§ˆκ°μΌμ€ 2025λ…„ 3μ›” 15μΌμž…λ‹ˆλ‹€.

μœ„μ›νšŒμ—λŠ” SEC κ²€ν† λ₯Ό μœ„ν•œ 쑰사 κ²°κ³Ό 및 κΆŒκ³ μ•ˆμ„ μ œμΆœν•  κΆŒν•œμ΄ μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. ꡬ성원은 μ†Œλ§€ 및 κΈ°κ΄€ 투자자 λŒ€ν‘œ κ²½ν—˜μ΄ μžˆλŠ” μ‚¬λžŒλ“€λ‘œλΆ€ν„° μ„ νƒλ©λ‹ˆλ‹€. SEC의 μž„μ‹œ μœ„μ›μž₯인 마크 T. μš°μ—λ‹€(Mark T. Uyeda)λŠ” 투자자 κ΄€μ μ˜ μ€‘μš”μ„±μ„ κ°•μ‘°ν•˜λ©° β€œνˆ¬μžμž 자문 μœ„μ›νšŒμ—μ„œ ν™œλ™ν•˜κ³  싢은 ν›„λ³΄μžλ“€μ„ 기닀리고 μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. λ‹€μ–‘ν•œ 투자자 견해λ₯Ό μ–»λŠ” 것이 λ―Έκ΅­ λ°œν–‰μΈ 및 νˆ¬μžμžλ“€μ„ λŒ€μ‹ ν•˜μ—¬ 우리의 μž„λ¬΄λ₯Ό μˆ˜ν–‰ν•˜λŠ” 데 도움을 μ€λ‹ˆλ‹€.”라고 λ§ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

μœ„μ›νšŒμ˜ λ¦¬λ”μ‹­μ—λŠ” νŠΈλ¦¬μ•ˆ νŽ€λ“œ λ§€λ‹ˆμ§€λ¨ΌνŠΈμ˜ λΈŒλΌμ΄μ–Έ L. μ‡Όλ₯΄(Brian L. Schorr) 의μž₯, νŽ€λ“œ λΉ„μ¦ˆλ‹ˆμŠ€ λ§€λ‹ˆμ§€λ¨ΌνŠΈ 그룹의 λΆ€μ˜μž₯ 폴 둜이(Paul Roye), μŠ€νƒ ν¬λ“œ λ²•λŒ€μ˜ 콜린 ν˜Έλ‹‰μŠ€λ²„κ·Έ(Colleen Honigsberg) 사무총μž₯, 에λͺ¨λ¦¬ λŒ€ν•™κ΅μ˜ μ‘°μ§€ S. 쑰지에프(George S. Georgiev) 뢀사무총μž₯이 ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€. μΆ”κ°€ κ΅¬μ„±μ›μœΌλ‘œλŠ” ν”„λž­ν΄λ¦° ν…œν”Œν„΄μ˜ μ œμž„μŠ€ μ•ˆλ“œλŸ¬μŠ€(James Andrus), 듀크 둜슀쿨의 μ§€λ‚˜-게일 S. ν”Œλ ˆμ²˜(Gina-Gail S. Fletcher), ν„°ν‹€ 크릭 트러슀트의 R. 크레이그 노크(R. Craig Knocke), μ„ΈμΈνŠΈ 쑴슀 λŒ€ν•™κ΅μ˜ ν¬λ¦¬μŠ€ν‹΄ M. 라자둜(Christine M. Lazaro), AARP의 λ‚Έμ‹œ λ ˆμ•„λͺ¬λ“œ(Nancy LeaMond) 등이 ν¬ν•¨λ©λ‹ˆλ‹€.

SECλŠ” λ‹€μŒκ³Ό 같이 μ–ΈκΈ‰ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€:

μœ„μ—μ„œ μ–ΈκΈ‰ν•œ μ—­ν• λ‘œ μœ„μ›νšŒμ—μ„œ ν™œλ™ν•˜κ³ μž ν•˜λŠ” λŒ€μ€‘μ€ κ΄€λ ¨ κ²½ν—˜μ— λŒ€ν•œ 정보λ₯Ό ν¬ν•¨ν•˜μ—¬ iac-candidates@sec.gov둜 μ¦‰μ‹œ 관심 사항을 μ΄λ©”μΌλ‘œ 보내야 ν•©λ‹ˆλ‹€.

ν›„λ³΄μžλŠ” μ›ν•˜λŠ” 역할을 λͺ…μ‹œν•΄μ•Ό ν•˜λ©°, 이전에 μ§€μ›ν•œ μ‚¬λžŒλ“€μ€ κ³ λ €λ₯Ό μœ„ν•΄ λ‹€μ‹œ 지원해야 ν•©λ‹ˆλ‹€.

μš°μ—λ‹€λŠ” 게리 겐슬러(Gary Gensler)의 퇴직 ν›„ SEC μž„μ‹œ μœ„μ›μž₯으둜 μž„λͺ…λ˜μ—ˆμœΌλ©°, 이둜 인해 κΈ°κ΄€μ˜ 규제 μ ‘κ·Ό 방식이 λ³€ν™”ν•˜κ³  μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. μš°μ—λ‹€μ˜ 리더십 ν•˜μ— SECλŠ” μƒˆλ‘œμš΄ λ””μ§€ν„Έ μžμ‚° κ·œμ •μ„ κ°œμ •ν•˜κΈ° μœ„ν•œ νƒœμŠ€ν¬ν¬μŠ€λ₯Ό μ΄λ„λŠ” ν—€μŠ€ν„° ν”Όμ–΄μŠ€(Hester Peirce) μ»€λ―Έμ…”λ„ˆμ™€ ν•¨κ»˜ 보닀 친 μ•”ν˜Έν™”ν μž…μž₯을 ν‘œλͺ…ν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 이 λ³€ν™”λŠ” λ„λ„λ“œ νŠΈλŸΌν”„ λŒ€ν†΅λ Ήμ˜ 친 μ•”ν˜Έν™”ν μž…μž₯κ³Ό μΌμΉ˜ν•˜λ©°, 이λ₯Ό λͺ…ν™•ν•œ κ·œμ œμ™€ ν˜μ‹ μ„ μ΄‰μ§„ν•˜κΈ°λ₯Ό μ›ν•˜λŠ” μ •μ±… μž…μ•ˆμžμ™€ 금육 κΈ°κ΄€ μ‚¬μ΄μ—μ„œ 인기λ₯Ό μ–»κ³  μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

이 κΈ°μ‚¬μ˜ νƒœκ·Έ