CFTC toteaa, että sen Gemini-kryptovaluuttatapausta ei olisi pitänyt nostaa nykyisten täytäntöönpanokäytäntöjen perusteella. Virasto on yhtynyt Geminin pyyntöön, jossa liittovaltion tuomioistuinta pyydetään poistamaan jäljellä olevat sovintorajoitukset sen jälkeen, kun sakkorangaistukset on jo suoritettu.
CFTC aikoo poistaa Geminiä koskevat rajoitukset tapauksessa, jonka se katsoo olevan perusteeton
KIRJOITTAJA
JAA
Tärkeimmät kohdat
- CFTC totesi, että Gemini-täytäntöönpanotapaus ei täyttäisi nykyisiä nostamisvaatimuksia.
- Virasto mainitsi tarkastelun aikana kiistanalaiset todisteet, ilmiantajan uskottavuuteen liittyvät huolenaiheet ja oikeudenkäynnin kulkuun liittyvät ongelmat.
- Liittovaltion virastot koordinoivat yhä enemmän kryptovaluuttojen valvontaa samalla kun ne tarkistavat täytäntöönpanostandardeja ja yhteistyöpolitiikkaa.
CFTC:n Gemini-tapauksen tarkastelu muokkaa kryptovaluuttojen täytäntöönpanoa
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vei 27. toukokuuta liittovaltion tuomioistuimeen pyrkimyksensä purkaa osia Gemini-tapauksesta ja liittyi yrityksen esitykseen poistaa jäljellä olevat rajoitukset, jotka liittyvät pitkäaikaiseen oikeudenkäyntiin Gemini Trust Company LLC:tä vastaan. Virasto pyysi tuomioistuinta kumoamaan tammikuun 2025 suostumuspäätökseen liittyvät tulevat määräykset todettuaan, että alkuperäistä valitusta ei olisi pitänyt jättää nykyisten standardien mukaisesti.
Liittovaltion virasto totesi, että tarkastelu kattoi tutkinnan historian, oikeudenkäyntistrategian, todistusaineiston sekä laajemmat digitaalisten varojen valvontapolitiikan muutokset eri virastoissa. Tapaus alkoi kesäkuussa 2022 Yhdysvaltain eteläisen New Yorkin piirioikeudessa ja keskittyi väitteisiin, joiden mukaan Gemini olisi antanut vääriä tai harhaanjohtavia lausuntoja bitcoin-futuurituotteeseen liittyvän rekisteröintiprosessin aikana. CFTC totesi, että Gemini oli jo maksanut sovintoratkaisun mukaisen 5 miljoonan dollarin siviilioikeudellisen sakon, joten tuomioistuimen oli käsiteltävä vain suostumuspäätöksen tulevia määräyksiä. Sääntelyviranomainen totesi:
”CFTC totesi, että valitusta ei olisi pitänyt jättää – eikä sitä olisi jätetty nykyisten täytäntöönpanostandardien mukaisesti.”
CFTC toi esiin myös useita sisäisiä huolenaiheita, jotka paljastui tarkastelun aikana, mukaan lukien kysymykset todistajien uskottavuudesta, todisteiden käsittelystä ja oikeudenkäynnin kulusta. Virasto totesi, että valitus nojautui vahvasti ilmiantajan kertomukseen, jota pidettiin jo epäuskottavana. Komission henkilökunta totesi lisäksi, että komission jäsenen pyytämät todisteet pidätettiin ennen kuin virasto äänesti valituksesta. Hakemuksessa mainittiin myös huolenaiheet siitä, että oikeudenkäynnin asianajaja esti pääsyn tietoihin, joita Gemini piti puolustuksensa kannalta välttämättöminä, samalla kun hän vetosi harkintaprosessin salassapitovelvollisuuteen todisteiden esittämistä koskevissa kiistoissa.
Gemini Trust Company LLC ylläpitää Gemini-kryptovaluuttapörssiä, jonka perustivat Cameron ja Tyler Winklevoss. He käynnistivät alustan vuonna 2014 säänneltynä digitaalisten varojen markkinapaikkana yhdysvaltalaisille käyttäjille. Yhtiö on profiloitunut sääntöjen noudattamiseen keskittyneeksi kryptovaluutta-alan yritykseksi ja hankkinut New Yorkin osavaltion finanssipalveluministeriöltä luottolupakirjan, jonka ansiosta se voi tarjota säilytys- ja kaupankäyntipalveluja osavaltion pankkivalvonnan alaisena.
SEC:n ja CFTC:n yhteistyö muuttaa kryptovaluuttojen valvontakäytäntöjä
Laajemmat liittovaltion politiikan muutokset ovat yhä enemmän suosineet koordinoitua valvontaa ja vähentäneet digitaalisten varojen sääntelyn hajanaisuutta. Maaliskuussa Securities and Exchange Commission (SEC) ja CFTC allekirjoittivat uuden yhteisymmärryspöytäkirjan, jonka tavoitteena on yhdenmukaistaa kryptovaluuttojen valvontaa, virtaviivaistaa valvontaa ja rajoittaa päällekkäisiä täytäntöönpanotoimia virastojen välillä. Aloitteessa korostettiin erityisesti digitaalisia varoja ja uusia finanssiteknologioita yhteisen koordinoinnin painopistealueina.
Tarkasteltuaan Geminin sovintoratkaisun ehtoja ja jäljellä olevia tulevia rajoituksia sääntelyviranomainen totesi:
”CFTC katsoi, että suostumuspäätöksen tulevien määräysten täytäntöönpanon jatkaminen ei palvele CFTC:n tehtävää eikä yleistä etua.”
CFTC:n viimeaikaiset toimet viittaavat myös tarkistettuun täytäntöönpanostrategiaan, jossa korostetaan yhteistyötä, läpinäkyvyyttä ja rangaistustoimien suppeampaa käyttöä. 19. toukokuuta virasto julkaisi päivitetyt ohjeet, joissa selitetään, miten yritykset voivat saada yhteistyöpisteitä tai mahdollisia vapautuksia itseilmoituksen ja korjaavien toimien jälkeen. Virasto kuvaili politiikkaa osaksi laajempaa pyrkimystä yksinkertaistaa täytäntöönpanokäytäntöjä ja vahvistaa samalla markkinoiden eheyden suojelua.
Geminin tapaus voi tulla vertailukohdaksi tuleville kryptovaluutta-riidoille, joissa ovat osapuolina liittovaltion virastot ja digitaalisten varojen yritykset. Yhteisessä hakemuksessa pyydetään tuomioistuinta poistamaan sovintoon liittyvät jäljellä olevat rajoitukset sillä perusteella, että niiden täytäntöönpanon jatkaminen ei enää palvele yleistä etua tai viraston tehtävää. Päätöksen kumoaminen voi vaikuttaa vireillä oleviin ja tuleviin kryptovaluutta-oikeudenkäynteihin Yhdysvalloissa.
