CFTC väidab, et Gemini krüptovaluuta juhtumit ei oleks praeguste täitmisnõuete kohaselt tohtinudki algatada. Amet on ühinenud Gemini taotlusega, milles palutakse föderaalkohtul tühistada järelejäänud kokkuleppe piirangud, kuna rahalised karistused on juba täidetud.
CFTC kavatseb tühistada Gemini suhtes kehtestatud piirangud, kuna leiab, et need ei peaks olemas olema
KIRJUTAS
JAGA
Peamised järeldused
- CFTC väitis, et Gemini täitmisjuhtum ei vasta kehtivatele esitamisstandarditele.
- Amet viitas läbivaatamise käigus vaidlustatud tõenditele, teavitaja usaldusväärsuse probleemidele ja kohtuvaidluse käitumise küsimustele.
- Föderaalasutused koordineerivad üha enam krüptovaluuta järelevalvet, samal ajal täitmisstandardite ja koostööpoliitika läbivaatamist.
CFTC läbivaatamine Gemini juhtumis muudab krüptovaluuta täitmise
Kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) esitas 27. mail föderaalkohtule taotluse Gemini juhtumi osade tühistamiseks, ühinedes ettevõttega taotluses eemaldada järelejäänud piirangud, mis on seotud pikaajalise menetlusega Gemini Trust Company LLC vastu. Amet palus kohtul tühistada 2025. aasta jaanuari kokkuleppekorraldusega seotud tulevased sätted, olles jõudnud järeldusele, et algset kaebust ei oleks tohtinud kehtivate standardite kohaselt esitada.
Föderaalasutus teatas, et läbivaatamine hõlmas uurimise ajalugu, kohtustrateegiat, tõendite kogumit ja laiemat digivara jõustamise poliitika muutusi valitsusasutustes. Juhtum algas 2022. aasta juunis Ameerika Ühendriikide New Yorgi lõunapiirkonna ringkonnakohtus ning keskendus väidetele, et Gemini esitas vale- või eksitavaid avaldusi seoses bitcoini futuuritootega seotud registreerimisprotsessiga. CFTC märkis, et Gemini oli juba tasunud kokkuleppe kohase 5 miljoni dollari suuruse tsiviilõigusliku rahatrahvi, mistõttu jäi kohtule arutamiseks vaid kokkuleppe tulevased sätted. Reguleeriv asutus märkis:
„CFTC jõudis järeldusele, et kaebust ei oleks tohtinud esitada – ja seda ei oleks tehtud kehtivate täitmisstandardite alusel.”
CFTC tõi esile ka mitu läbivaatamise käigus avastatud sisemist probleemi, sealhulgas küsimused tunnistajate usaldusväärsuse, tõendite käitlemise ja kohtuvaidluse läbiviimise kohta. Amet väitis, et kaebus tugines suuresti teavitaja ütlustele, mida peeti juba usaldusväärsuseta olevaks. Komisjoni töötajad märkisid lisaks, et komisjoni liikme poolt nõutud tõendusmaterjalid peeti tagasi enne, kui amet kaebuse üle hääletas. Kaebuses viidati ka murele, et kohtuvaidluse advokaat takistas juurdepääsu teabele, mida Gemini pidas oma kaitseks vajalikuks, samal ajal väites avastamisvaidluste käigus arutelu protsessi privileegi.
Gemini Trust Company LLC haldab Gemini krüptovaluutabörsi, mille asutasid Cameron ja Tyler Winklevoss, kes käivitasid platvormi 2014. aastal reguleeritud digitaalvarade turuna USA kasutajatele. Ettevõte on positsioneerinud end nõuetele vastavusele keskendunud krüptovaluutafirmana ja saanud New Yorgi osariigi finantsteenuste osakonna kaudu New Yorgi usalduslitsentsi, mis võimaldab tal pakkuda hoidmis- ja kauplemisteenuseid osariigi pangandusjärelevalve all.
SECi ja CFTCi koostöö muudab krüptovaluuta järelevalve suunda
Laiemad föderaalpoliitika muudatused on üha enam soosinud koordineeritud järelevalvet ja vähendanud digitaalsete varade regulatiivset killustatust. Märtsis allkirjastasid Väärtpaberite ja Valuutakomisjon (SEC) ja CFTC uue vastastikuse mõistmise memorandumi, mille eesmärk on ühtlustada krüptovaluuta järelevalvet, tõhustada järelevalvet ja piirata dubleerivaid täitmismeetmeid eri asutuste vahel. Algatuses tõsteti esile just digitaalsed varad ja uued finantstehnoloogiad kui ühise koordineerimise prioriteetsed valdkonnad.
Pärast Gemini kokkuleppe tingimuste ja järelejäänud tulevaste piirangute läbivaatamist teatas reguleeriv asutus:
„CFTC otsustas, et nõusolekuotsuse tulevaste sätete jätkuv jõustamine ei teeni ei CFTC missiooni ega avalikkuse huve.”
CFTC viimased meetmed viitavad ka muudetud täitmise strateegiale, mis rõhutab koostööd, läbipaistvust ja karistusmeetmete kitsamat kasutamist. 19. mail avaldas asutus ajakohastatud juhised, milles selgitati, kuidas ettevõtted võivad saada koostöö eest tunnustust või potentsiaalseid leevendusi pärast iseseisvat teatamist ja parandusmeetmete võtmist. Asutus kirjeldas seda poliitikat osana laiemast püüdlusest lihtsustada täitmispraktikaid, tugevdades samal ajal turu terviklikkuse kaitset.
Gemini juhtum võib saada võrdluspunktiks tulevastes krüptovaluutaga seotud vaidluses, millesse on kaasatud föderaalasutused ja digivara ettevõtted. Ühises avalduses palutakse kohtul tühistada kokkuleppega seotud järelejäänud piirangud, väites, et jätkuv jõustamine ei teeni enam avalikkuse huve ega ameti missiooni. Otsuse tühistamine võib mõjutada käimasolevaid ja tulevasi krüptovaluutaga seotud kohtuvaidlusi Ameerika Ühendriikides.
