SEC und CFTC nehmen Goliath Ventures wegen eines Krypto-Ponzi-Schemas in Höhe von über 400 Millionen Dollar ins Visier

Kunden investierten mindestens 397 Millionen US-Dollar in mutmaßliches Krypto-Betrugsmodell

Rund 1.600 Kunden haben über Goliath Ventures Inc. mindestens 397 Millionen US-Dollar eingezahlt, wie die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am 11. August in einem zivilrechtlichen Bundesverfahren bekannt gab. Die Aufsichtsbehörde klagte Goliath Ventures und den CEO Christopher Delgado an, ein Ponzi-Schema betrieben zu haben, das mit dem angeblichen Handel mit Krypto-Assets, darunter Bitcoin und Ether, in Verbindung stand. Die CFTC erklärte:

„Die Beklagten betrieben ein Ponzi-Schema, indem sie in betrügerischer Absicht Gelder aus der Öffentlichkeit für den Handel mit Krypto-Assets, darunter Bitcoin und Ether, einwarben und entgegennahmen.“

Der Klage zufolge sollen Goliath Ventures und Delgado alle Kundengelder veruntreut haben, anstatt das Geld wie zugesagt für den Handel mit Krypto-Assets einzusetzen. Die Aufsichtsbehörden behaupten, dass mit den eingehenden Geldern fiktive Gewinne an bestehende Kunden ausgezahlt und Delgados Lebensstil finanziert wurden, während die Kunden falsche Abrechnungen erhielten, die nicht existente Gewinne und Garantien für Kapital oder Erträge auswiesen.

Delgado räumte Verluste für Anleger in Höhe von mindestens 250 Millionen US-Dollar ein

Delgados Strafverfahren liefert weitere Details darüber, wie das Geld der Anleger angeblich vor den jüngsten Maßnahmen der Aufsichtsbehörden ausgegeben wurde. Er bekannte sich am 30. Juni der Verschwörung zum Telekommunikationsbetrug, des Telekommunikationsbetrugs und der Geldwäsche schuldig und räumte ein, Anlegerverluste in Höhe von mindestens 250 Millionen US-Dollar verursacht zu haben. Die Urteilsverkündung ist für den 21. Oktober angesetzt.

Nach Angaben der Bundesstaatsanwaltschaft nutzte Delgado Anlegergelder zum Kauf von mindestens sechs Wohnimmobilien im Wert von jeweils zwischen 1,15 Millionen und 8,5 Millionen Dollar. Zudem erklärte er sich bereit, acht Immobilien, elf Fahrzeuge, 30 Uhren, mehr als 50 Luxustaschen und -brieftaschen, mindestens 29 Schmuckstücke sowie bestimmte Bank- und Kryptowährungskonten abzutreten.

Garantierte Renditen bleiben ein wiederkehrendes Warnzeichen für Kryptobetrug

Versprechen, dass das investierte Kapital sicher bleibt und gleichzeitig ungewöhnlich hohe Renditen erzielt werden, sind ein wiederkehrendes Merkmal in Fällen von Kryptobetrug, insbesondere wenn die beworbenen Handelsaktivitäten schwer zu überprüfen sind. In einem Fall sammelte ein Betreiber aus Ohio mehr als 10 Millionen US-Dollar ein, nachdem er Fachwissen im Bereich von Bitcoin-Derivaten vorgetäuscht und gleichzeitig die Sicherheit des Kapitals garantiert hatte; dabei wurden Einzahlungen neuerer Anleger verwendet, um frühere Teilnehmer nach einem Ponzi-ähnlichen Rückzahlungsmuster auszuzahlen. In einem anderen Fall der SEC sammelte ein Anbieter angeblich 12,3 Millionen US-Dollar von etwa 150 Anlegern ein, indem er angebliche Handels-Bots mit künstlicher Intelligenz einsetzte, obwohl angeblich nur etwa 380.000 US-Dollar für den Kauf von Kryptowährungen verwendet wurden und die beworbenen Bots die behaupteten Handelsgeschäfte nicht durchführten.

Verbraucher, die Krypto-Investitionen prüfen, sollten garantierte oder ungewöhnlich hohe Renditen als deutliches Warnsignal betrachten, bevor sie Gelder überweisen. Ponzi-Schemas stützen sich oft auf Gelder neuerer Teilnehmer, um Auszahlungen an frühere Investoren aufrechtzuerhalten, während falsche Angaben zur Anlageperformance und Versprechen, die zu gut erscheinen, um wahr zu sein, auf Betrug hindeuten können. Die CFTC erklärte:

„Insgesamt haben etwa 1.600 Kunden mindestens 397 Millionen US-Dollar zum Betrug der Angeklagten beigetragen.“

Ein weiteres Risiko geht von Phishing-Versuchen aus, bei denen sich Betrüger als legitime Wallets oder Börsen ausgeben und Nutzer auf gefälschte Websites leiten, die darauf ausgelegt sind, Anmeldedaten oder private Schlüssel zu stehlen. Nutzer können dieses Risiko verringern, indem sie Website-URLs doppelt überprüfen, offizielle Seiten als Lesezeichen speichern, private Schlüssel niemals weitergeben und unaufgeforderte Nachrichten mit Vorsicht behandeln, bevor sie Anmeldedaten eingeben oder Geld überweisen.

CFTC fordert Entschädigung, Strafen und Handelsverbote

Die CFTC beantragt beim Bundesgericht Schadenersatz, Gewinnabschöpfung, zivilrechtliche Geldstrafen, Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen weitere Verstöße. Ähnliche Rechtsbehelfe gab es bereits in anderen Durchsetzungsfällen im Bereich digitaler Vermögenswerte, darunter die dauerhaften Handels- und Registrierungsverbote, die gegen den Celsius-Gründer Alexander Mashinsky verhängt wurden, nachdem ein Bundesgericht im Juni einen Vergleichsbeschluss erlassen hatte.

Diese Rechtsbehelfe unterscheiden sich von den von der SEC beantragten Maßnahmen, zu denen Unterlassungsverfügungen und die Einziehung von Gewinnen gegen Goliath gehören, während Delgado einem Urteil zugestimmt hat, das noch der gerichtlichen Genehmigung bedarf. Die Höhe der Einziehung von Gewinnen, der Vorverzugszinsen und der zivilrechtlichen Geldstrafe soll später vom Gericht festgelegt werden.

SEC wirft Betrug in Höhe von 425 Millionen Dollar vor – Behörden koordinieren Vorgehen

Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) reichte am 11. August eine parallele Zivilklage ein, in der sie behauptet, Goliath und Delgado hätten zwischen Januar 2023 und Januar 2026 mindestens 425 Millionen Dollar von über 1.300 Anlegern eingesammelt. Den Anlegern wurden angeblich nicht registrierte Wertpapiere angeboten, die an angebliche Liquiditätspools für Krypto-Vermögenswerte gekoppelt waren, und es wurden monatliche Gewinnausschüttungen von 3 % bis 10 % sowie eine Kapitalgarantie versprochen.

Die SEC wirft vor, dass weder Anlegergelder noch Krypto-Assets in die angeblichen Liquiditätspools geflossen seien, während Delgado mindestens 51 Millionen US-Dollar für persönliche Zwecke veruntreut habe, darunter Immobilien, Luxusfahrzeuge, eine Yacht und Reisen. Goliath soll Kontostände und Leistungskennzahlen gefälscht haben, bevor es im November 2025 die monatlichen Ausschüttungen einstellte, als das Geld neuer Anleger die Rückzahlungen nicht mehr aufrechterhalten konnte.

Die parallelen Verfahren finden vor dem Hintergrund statt, dass beide Aufsichtsbehörden ihre Zusammenarbeit an den Schnittstellen zwischen der Aufsicht über Kryptowährungen, Wertpapiere und Derivate ausbauen. CFTC-Vorsitzender Michael S. Selig hat parallele Maßnahmen und den Informationsaustausch als Instrumente beschrieben, um doppelte oder inkonsistente Ergebnisse bei der Durchsetzung zu vermeiden und gleichzeitig die jeweiligen Zuständigkeiten der einzelnen Behörden zu wahren.

Die Bundesaufsichtsbehörden haben diese Zusammenarbeit am 11. März formalisiert, als die Behörden eine Absichtserklärung unterzeichneten, die die Politikgestaltung, Prüfungen, Überwachung, Risikoüberwachung und Durchsetzung umfasst. Mit der Vereinbarung wurde zudem eine gemeinsame Harmonisierungsinitiative ins Leben gerufen, die Krypto-Vermögenswerte zu den Bereichen von gemeinsamem regulatorischem Interesse zählt.