CFTC je Caroline Ellison zaradi zadeve FTX za 5 let prepovedala trgovanje

CFTC dokončno določila večletne omejitve

Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) je 19. avgusta objavila, da sta nekdanja izvršna direktorica podjetja Alameda Research Caroline Ellison in soustanovitelj podjetja FTX Gary Wang prejela večletne omejitve v skladu z dopolnilnimi soglasnimi odredbami, ki jih je izdalo zvezno sodišče v New Yorku. S to odločitvijo so zaključene njune civilne zadeve, hkrati pa so podaljšane regulativne posledice propada podjetja FTX.

Direktor oddelka za izvrševanje pri CFTC David I. Miller je dejal: »Današnja rešitev še dodatno poudarja, kako pomembno je za ta oddelek trdno sodelovanje. Ellison in Wang sta bila visoka vodstvena delavca, ki sta v podjetjih Alameda in FTX zagrešila goljufijo, za katero sta bila spoznana za odgovorna.« Dodal je:

»Njihove sankcije pa odražajo njihovo pomembno sodelovanje v preiskavah Komisije v zvezi s podjetjem FTX.«

Agencija je pred tem zaključila še en izvršilni primer v zvezi s FTX, v katerega je bil vpleten nekdanji vodja inženiringa Nishad Singh, kateremu je poravnava s CFTC naložila vračilo 3,7 milijona dolarjev ter petletno prepoved trgovanja in osemletno prepoved registracije. Singhova poravnava z dne 1. aprila je prav tako zahtevala nadaljnje sodelovanje, kar ponazarja, kako lahko pomoč vpliva na sankcije, ne da bi odpravila regulativne omejitve.

Soglasni sklepi razkrivajo goljufijo pri FTX in Alamedi

Regulatorji so Ellisonu in Wangu prvotno vložili obtožbo decembra 2022 prek dopolnjene pritožbe CFTC zaradi goljufije, v kateri so vodilnim delavcem FTX in Alamedo očitali nezakonito prisvojitev sredstev strank. Sodišče je 23. decembra izdalo začetne sporazumne odredbe, s katerimi je Ellisonu priznalo odgovornost za dve točki obtožbe zaradi goljufije, Wangu pa za eno točko obtožbe zaradi goljufije, vloženo proti njemu.

Ločene obtožbe SEC proti Ellisonu in Wangu so opisovale ugodne pogoje, ki so podjetju Alameda omogočali pridobivanje obsežnih kreditov in izogibanje standardnim kontrolam na platformi FTX. Regulator vrednostnih papirjev je prav tako trdil, da je Ellison podajal zavajajoče izjave in pomagal ohranjati vrednost FTT, medtem ko so sredstva strank pritekala v podjetje Alameda.

Vzporedni kazenski postopki so se začeli, potem ko sta se Ellison in Wang 19. decembra 2022 pred zvezno sodiščem priznala za kriva. Ellison se je priznal krivega sedmih obtožb, Wang pa se je priznal krivega štirih obtožb, povezanih z goljufijo in zaroto. Oba obtožena sta priznala zaroto za izvršitev goljufije s surovinami in se strinjala, da bosta sodelovala z zvezno tožilstvom.

Zlom FTX in kazenski izidi

FTX, centralizirana borza kriptovalut, je propadla in novembra 2022 vložila prošnjo za stečaj, potem ko so množični dvigi sredstev strank razkrili njeno nezmožnost vračila deponiranih sredstev. Tožilci so dokazali, da je ustanovitelj Sam Bankman-Fried (SBF) preusmeril milijarde dolarjev sredstev strank v podjetje Alameda za naložbe, odplačilo posojil, politične prispevke in druge izdatke. Porota ga je spoznala za krivega sedmih točk obtožnice zaradi goljufije in zarote, kar je privedlo do 25-letne zaporne kazni, ki jo je zvezno pritožbeno sodišče potrdilo junija.

Ellison je prejela dveletno zaporno kazen, potem ko je podala pričevanje, ki so ga tožilci uporabili med sojenjem in obsodbo Sama Bankmana-Frieda. Njen prehod na nadzor v skupnosti se je zgodil oktobra 2025, potem ko je 11 mesecev prestajala kazen v zvezni zaporniški ustanovi v Connecticutu. Pristojni organi so njeno končno izpustitev predvideli za februar.

Wang se je izognil dodatni zaporni kazni, potem ko je pričal proti Bankman-Friedu in pomagal preiskovalcem v primeru goljufije FTX. Izid njegove kazenske obsodbe je po mnenju sodnika odražal njegovo sodelovanje in sorazmerno omejeno vlogo. Wang je priznal, da je ustvaril kodo, ki je podjetju Alameda omogočila prednostni dostop do sredstev, shranjenih na borzi.

Nobena od dopolnilnih odredb trenutno ne zahteva povračila škode, izplačila nezakonito pridobljenih sredstev ali civilnih denarnih kazni od Ellisonove ali Wanga. Oba obtožena morata še naprej sodelovati s komisijo, medtem ko ostajajo v veljavi prejšnje trajne prepovedi glede prihodnjih kršitev. CFTC je navedla tudi kazenski nalog za zaplembo v višini 11,02 milijarde dolarjev, za katerega sta Ellison in Wang solidarno odgovorna.