CFTC trdi, da zadeva v zvezi s kriptovalutno borzo Gemini po veljavnih izvršilnih standardih sploh ne bi smela biti sprožena. Agencija se je pridružila podjetju Gemini pri prošnji zveznega sodišča, naj odpravi preostale omejitve iz poravnave, potem ko so bile denarne kazni že poravnane.
CFTC namerava odpraviti omejitve za Gemini v primeru, za katerega meni, da sploh ne bi smel obstajati
NAPISAL
DELI
Ključne ugotovitve
- CFTC je navedla, da primer izvrševanja proti Gemini ne bi izpolnjeval veljavnih standardov za vložitev.
- Agencija je med pregledom navedla sporne dokaze, pomisleke glede verodostojnosti prijavitelja in vprašanja v zvezi z vodenjem sodnega postopka.
- Zvezne agencije vse bolj usklajujejo nadzor nad kriptovalutami, hkrati pa revidirajo standarde izvrševanja in politike sodelovanja.
Pregled primera Gemini s strani CFTC spreminja izvrševanje zakonodaje na področju kriptovalut
Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) je 27. maja na zvezno sodišče vložila zahtevo za razveljavitev delov primera Gemini in se pridružila podjetju v predlogu za odpravo preostalih omejitev, povezanih z dolgotrajnim postopkom proti podjetju Gemini Trust Company LLC. Agencija je sodišče zaprosila, naj razveljavi predvidene določbe, povezane s soglasjem iz januarja 2025, potem ko je ugotovila, da prvotna tožba po veljavnih standardih ne bi smela biti vložena.
Zvezna agencija je navedla, da je pregled zajemal zgodovino preiskave, strategijo sodnega spora, dokazno gradivo in širše spremembe politike izvrševanja predpisov o digitalnih sredstvih v vladnih agencijah. Primer se je začel junija 2022 na okrožnem sodišču ZDA za južni okraj New Yorka in se je osredotočal na obtožbe, da je Gemini podal lažne ali zavajajoče izjave med postopkom registracije, povezanim s terminskim produktom za bitcoin. CFTC je navedla, da je Gemini že poravnal civilno denarno kazen v višini 5 milijonov dolarjev iz poravnave, tako da je sodišču ostalo le še, da preuči prihodnje določbe soglasnega sklepa. Regulator je navedel:
„CFTC je ugotovila, da pritožba ne bi smela biti vložena – in v skladu z veljavnimi standardi izvrševanja tudi ne bi bila.“
CFTC je prav tako izpostavila več notranjih pomislekov, ki so bili odkriti med pregledom, vključno z vprašanji o verodostojnosti prič, ravnanju z dokazi in vodenju sodnega spora. Agencija je dejala, da se je pritožba v veliki meri opirala na izjavo prijavitelja, ki je že bila ocenjena kot neverodostojna. Osebje komisije je nadalje navedlo, da so bili dokazi, ki jih je zahteval komisar, zadržani, preden je agencija glasovala o pritožbi. V vlogi so bili navedeni tudi pomisleki, da je odvetnik v sodnem sporu blokiral dostop do informacij, ki jih je Gemini štela za potrebne za svojo obrambo, hkrati pa uveljavljal privilegij deliberativnega procesa med spori glede razkritja dokazov.
Gemini Trust Company LLC upravlja borzo kriptovalut Gemini, ki sta jo ustanovila Cameron in Tyler Winklevoss, ki sta platformo lansirala leta 2014 kot regulirano tržišče digitalnih sredstev za uporabnike v ZDA. Družba se je pozicionirala kot kriptopodjetje, osredotočeno na skladnost, in pridobila newyorško listino o skrbništvu prek Ministrstva za finančne storitve države New York, kar ji omogoča ponujanje storitev skrbništva in trgovanja pod državnim bančnim nadzorom.
Usklajevanje SEC in CFTC spreminja pot nadzora nad kriptovalutami
Širše spremembe zvezne politike vse bolj spodbujajo usklajen nadzor in zmanjšujejo regulativno razdrobljenost na področju digitalnih sredstev. Marca sta Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) ter CFTC podpisali nov memorandum o soglasju, katerega cilj je uskladitev nadzora nad kriptovalutami, poenostavitev nadzora in omejitev podvajanja izvršilnih ukrepov med agencijami. Pobuda je posebej izpostavila digitalna sredstva in nastajajoče finančne tehnologije kot prednostna področja za skupno usklajevanje.
Po pregledu pogojev poravnave podjetja Gemini in preostalih predvidenih omejitev je regulator izjavil:
„CFTC je ugotovila, da nadaljnje izvrševanje prihodnjih določb soglasnega sklepa ne služi niti poslanstvu CFTC niti javnemu interesu.“
Nedavni ukrepi CFTC kažejo tudi na revidirano strategijo izvrševanja, ki poudarja sodelovanje, preglednost in ožjo uporabo kazenskih ukrepov. 19. maja je agencija izdala posodobljena navodila, v katerih pojasnjuje, kako lahko podjetja prejmejo točke za sodelovanje ali morebitne opustitve kazni po samoprijavi in prizadevanjih za odpravo pomanjkljivosti. Agencija je to politiko opisala kot del širših prizadevanj za poenostavitev praks izvrševanja ob hkratni krepitvi zaščite integritete trga.
Primer Gemini bi lahko postal referenčna točka za prihodnje spore v zvezi s kriptovalutami, v katere so vključene zvezne agencije in podjetja za digitalna sredstva. Skupni predlog sodišču predlaga, naj odstrani preostale omejitve, povezane s poravnavo, z argumentom, da nadaljnje izvrševanje ne služi več javnemu interesu niti poslanstvu agencije. Ta preobrat bi lahko vplival na tekoče in prihodnje sodne spore v zvezi s kriptovalutami v Združenih državah Amerike.
