SEC en CFTC richten zich op Goliath Ventures vanwege crypto-ponzi-zwendel van meer dan 400 miljoen dollar

Klanten hebben minstens 397 miljoen dollar in de vermeende cryptozwendel gestoken

Ongeveer 1.600 klanten hebben via Goliath Ventures Inc. ten minste 397 miljoen dollar ingelegd, zo maakte de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) op 11 augustus bekend in een federale civiele zaak. De toezichthouder heeft Goliath Ventures en CEO Christopher Delgado aangeklaagd voor het exploiteren van een Ponzi-zwendel die verband hield met vermeende handel in crypto-activa, waaronder bitcoin en ether.

De CFTC verklaarde:

"De beklaagden hebben zich schuldig gemaakt aan een Ponzi-zwendel door op frauduleuze wijze geld van het publiek te werven en te accepteren voor de handel in crypto-activa, waaronder bitcoin en ether."

Volgens de aanklacht zouden Goliath Ventures en Delgado alle gelden van klanten hebben verduisterd, in plaats van het geld in te zetten voor de handel in crypto-activa zoals was voorgesteld. De toezichthouders beweren dat de binnenkomende gelden werden gebruikt om fictieve winsten uit te keren aan bestaande klanten en om de levensstijl van Delgado te financieren, terwijl klanten valse overzichten ontvingen waarin niet-bestaande winsten en garanties voor de inleg of winsten werden weergegeven.

Delgado gaf toe dat beleggers minstens 250 miljoen dollar aan verliezen hebben geleden

De strafzaak tegen Delgado geeft meer details over hoe het geld van beleggers naar verluidt werd besteed vóór de recentste maatregelen van de toezichthouders. Hij pleitte op 30 juni schuldig aan samenzwering tot het plegen van telegraaffraude, telegraaffraude en het witwassen van geld, en gaf toe ten minste 250 miljoen dollar aan verliezen voor beleggers te hebben veroorzaakt. Zijn veroordeling staat gepland voor 21 oktober.

Volgens federale aanklagers gebruikte Delgado beleggersgeld om ten minste zes woningen aan te kopen met een waarde tussen 1,15 miljoen en 8,5 miljoen dollar per stuk. Hij stemde er ook mee in om acht woningen, elf voertuigen, dertig horloges, meer dan vijftig luxe tassen en portemonnees, ten minste 29 sieraden en bepaalde bank- en cryptovalutarekeningen af te staan.

Gegarandeerde rendementen blijven een terugkerend waarschuwingssignaal voor cryptofraude

Beloften dat de inleg veilig blijft en tegelijkertijd ongewoon hoge rendementen oplevert, zijn een terugkerend kenmerk in gevallen van cryptovalutafraude, vooral wanneer de geadverteerde handelsactiviteiten moeilijk te verifiëren zijn. In één geval haalde een exploitant uit Ohio meer dan 10 miljoen dollar op door te beweren expertise te hebben in bitcoin-derivaten en tegelijkertijd de hoofdsom te garanderen, waarbij stortingen van nieuwere beleggers werden gebruikt om eerdere deelnemers terug te betalen volgens een Ponzi-achtig terugbetalingspatroon. In een afzonderlijke zaak van de SEC zou een promotor 12,3 miljoen dollar hebben opgehaald bij ongeveer 150 beleggers met behulp van zogenaamde handelsbots op basis van kunstmatige intelligentie, hoewel naar verluidt slechts ongeveer 380.000 dollar werd gebruikt om cryptovaluta aan te schaffen en de geadverteerde bots de beweerde handelsactiviteiten niet uitvoerden.

Consumenten die crypto-investeringen overwegen, kunnen gegarandeerde of ongewoon hoge rendementen beschouwen als een belangrijk waarschuwingssignaal voordat ze geld overmaken. Ponzi-constructies zijn vaak afhankelijk van geld van nieuwere deelnemers om uitbetalingen aan eerdere beleggers in stand te houden, terwijl valse beleggingsresultaten en beloften die te mooi lijken om waar te zijn, kunnen duiden op fraude.

De CFTC verklaarde:

"In totaal hebben ongeveer 1.600 klanten ten minste 397 miljoen dollar bijgedragen aan de fraude van de beklaagden."

Een apart risico komt voort uit phishingpogingen waarbij men zich voordoet als legitieme wallets of beurzen en gebruikers naar valse websites leidt die zijn ontworpen om inloggegevens of privésleutels te stelen. Gebruikers kunnen dat risico verminderen door de URL’s van websites dubbel te controleren, officiële sites als bladwijzer op te slaan, nooit privésleutels te delen en ongevraagde berichten met de nodige voorzichtigheid te behandelen voordat ze inloggegevens invoeren of geld overmaken.

CFTC eist schadevergoeding, boetes en handelsverboden

De CFTC vraagt de federale rechtbank om schadevergoeding, terugbetaling van onrechtmatig verkregen winst, civielrechtelijke geldboetes, handels- en registratieverboden, en een permanent verbod op verdere overtredingen. Soortgelijke maatregelen zijn ook toegepast in andere handhavingszaken met betrekking tot digitale activa, waaronder de permanente handels- en registratieverboden die zijn opgelegd aan Alexander Mashinsky, de oprichter van Celsius, nadat een federale rechtbank in juni een schikkingsbevel had uitgevaardigd.

Deze maatregelen verschillen van de door de SEC gevraagde maatregelen, die onder meer verboden en terugbetaling tegen Goliath omvatten, terwijl Delgado heeft ingestemd met een vonnis onder voorbehoud van goedkeuring door de rechtbank. Het bedrag van zijn terugbetaling, rente vóór het vonnis en civielrechtelijke boete zal later door de rechtbank worden vastgesteld.

SEC beschuldigt van zwendel van 425 miljoen dollar terwijl instanties samenwerken

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft op 11 augustus een parallelle civiele procedure aangespannen, waarin zij beweert dat Goliath en Delgado tussen januari 2023 en januari 2026 ten minste 425 miljoen dollar hebben opgehaald bij meer dan 1.300 beleggers. Beleggers zouden niet-geregistreerde effecten zijn aangeboden die gekoppeld waren aan vermeende liquiditeitspools voor crypto-activa, en er zouden maandelijkse winstuitkeringen van 3% tot 10% zijn beloofd, samen met een gegarandeerde terugbetaling van de hoofdsom.

De SEC beweert dat er geen geld van beleggers of crypto-activa in de vermeende liquiditeitspools is terechtgekomen, terwijl Delgado ten minste 51 miljoen dollar heeft verduisterd voor persoonlijk gebruik, waaronder huizen, luxeauto’s, een jacht en reizen. Goliath zou rekeningsaldi en prestatiecijfers hebben vervalst, alvorens de maandelijkse uitkeringen in november 2025 stop te zetten toen geld van nieuwe beleggers de terugbetalingen niet langer kon ondersteunen.

Deze parallelle zaken komen op een moment dat beide toezichthouders hun samenwerking uitbreiden op het snijvlak van toezicht op crypto, effecten en derivaten. CFTC-voorzitter Michael S. Selig heeft parallelle acties en het delen van informatie omschreven als instrumenten om dubbele of inconsistente handhavingsresultaten te verminderen, met behoud van de afzonderlijke bevoegdheden van elke instantie.

De federale toezichthouders hebben die samenwerking op 11 maart geformaliseerd toen de instanties een memorandum van overeenstemming sloten met betrekking tot beleidsvorming, onderzoeken, toezicht, risicomonitoring en handhaving. De overeenkomst voorzag ook in een gezamenlijk harmonisatie-initiatief waarin crypto-activa zijn opgenomen als een van de gebieden van gezamenlijk regelgevend belang.