CFTC berkata kes kripto terhadap Gemini sepatutnya tidak pernah difailkan di bawah piawaian penguatkuasaan semasa. Agensi itu telah bergabung dengan Gemini dalam meminta mahkamah persekutuan menghapuskan sekatan penyelesaian yang masih berbaki selepas penalti kewangan telah pun diselesaikan.
CFTC Bergerak untuk Menggugurkan Sekatan Gemini dalam Kes yang Dikatakannya Tidak Sepatutnya Wujud
DITULIS OLEH
KONGSI
Intipati Utama
- CFTC berkata kes penguatkuasaan terhadap Gemini tidak akan memenuhi piawaian pemfailan semasa.
- Agensi itu merujuk kepada bukti yang dipertikaikan, kebimbangan terhadap kredibiliti pemberi maklumat, dan isu tingkah laku litigasi semasa semakan.
- Agensi persekutuan semakin menyelaraskan pengawasan kripto sambil menyemak piawaian penguatkuasaan dan dasar kerjasama.
Semakan CFTC terhadap Kes Gemini Mengubah Landskap Penguatkuasaan Kripto
Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) membawa usahanya untuk membatalkan sebahagian daripada kes Gemini ke mahkamah persekutuan pada 27 Mei, dengan menyertai syarikat itu dalam satu usul untuk menghapuskan sekatan yang masih berbaki berkaitan tindakan berpanjangan terhadap Gemini Trust Company LLC. Agensi itu meminta mahkamah membatalkan peruntukan prospektif yang dikaitkan dengan perintah persetujuan Januari 2025 selepas menyimpulkan bahawa aduan asal sepatutnya tidak difailkan di bawah piawaian semasa.
Agensi persekutuan itu berkata semakan tersebut merangkumi sejarah siasatan, strategi litigasi, rekod keterangan, serta perubahan dasar penguatkuasaan aset digital yang lebih luas merentasi agensi kerajaan. Kes itu bermula pada Jun 2022 di Mahkamah Daerah A.S. bagi Daerah Selatan New York dan tertumpu pada dakwaan bahawa Gemini membuat kenyataan palsu atau mengelirukan semasa proses pendaftaran yang berkaitan dengan produk niaga hadapan bitcoin. CFTC menyatakan bahawa Gemini telah pun memenuhi penalti monetari sivil penyelesaian sebanyak $5 juta, menjadikan hanya peruntukan prospektif dalam perintah persetujuan untuk dipertimbangkan oleh mahkamah. Pengawal selia itu menyatakan:
“CFTC menyimpulkan bahawa aduan itu sepatutnya tidak difailkan — dan tidak akan difailkan di bawah piawaian penguatkuasaan semasa.”
CFTC turut menggariskan beberapa kebimbangan dalaman yang ditemui semasa semakan, termasuk persoalan tentang kredibiliti saksi, pengendalian bukti, dan tingkah laku litigasi. Agensi itu berkata aduan tersebut sangat bergantung pada keterangan seorang pemberi maklumat yang sudah pun dilihat sebagai kurang kredibel. Kakitangan suruhanjaya selanjutnya menyatakan bahawa sokongan bukti yang diminta oleh seorang pesuruhjaya telah ditahan sebelum agensi mengundi mengenai aduan tersebut. Pemfailan itu juga menyebut kebimbangan bahawa peguam litigasi menghalang akses kepada maklumat yang dianggap Gemini perlu untuk pembelaannya, sambil menegaskan keistimewaan proses pertimbangan (deliberative process privilege) semasa pertikaian penemuan (discovery).
Gemini Trust Company LLC mengendalikan bursa mata wang kripto Gemini yang diasaskan oleh Cameron dan Tyler Winklevoss, yang melancarkan platform itu pada 2014 sebagai pasaran aset digital yang dikawal selia untuk pengguna A.S. Syarikat itu telah memposisikan dirinya sebagai firma kripto yang menekankan pematuhan dan memperoleh piagam amanah New York melalui Jabatan Perkhidmatan Kewangan Negeri New York, membolehkannya menawarkan perkhidmatan jagaan dan dagangan di bawah pengawasan perbankan negeri.
Penyelarasan SEC dan CFTC Mengubah Haluan Pengawasan Kripto
Perubahan dasar persekutuan yang lebih luas semakin memihak kepada pengawasan yang diselaraskan dan pengurangan pemecahan kawal selia bagi aset digital. Pada Mac, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan CFTC menandatangani memorandum persefahaman baharu yang bertujuan menyelaraskan penyeliaan kripto, memperkemas pengawasan, dan mengehadkan tindakan penguatkuasaan bertindih merentasi agensi. Inisiatif itu secara khusus menekankan aset digital dan teknologi kewangan baharu muncul sebagai bidang keutamaan untuk penyelarasan bersama.
Selepas meneliti terma penyelesaian Gemini dan sekatan prospektif yang masih berbaki, pengawal selia itu menyatakan:
“CFTC menentukan bahawa meneruskan penguatkuasaan peruntukan prospektif perintah persetujuan tidak menyokong misi CFTC mahupun kepentingan awam.”
Tindakan CFTC baru-baru ini juga menunjukkan strategi penguatkuasaan yang disemak semula dengan menekankan kerjasama, ketelusan, dan penggunaan tindakan punitif yang lebih terhad. Pada 19 Mei, agensi itu mengeluarkan panduan terkini yang menerangkan bagaimana firma boleh menerima kredit kerjasama atau kemungkinan penolakan (declinations) selepas pelaporan kendiri dan usaha pemulihan. Agensi itu menggambarkan dasar tersebut sebagai sebahagian daripada usaha lebih luas untuk mempermudah amalan penguatkuasaan sambil memperkukuh perlindungan integriti pasaran.
Kes Gemini boleh menjadi titik rujukan untuk pertikaian kripto pada masa hadapan yang melibatkan agensi persekutuan dan firma aset digital. Usul bersama itu meminta mahkamah menghapuskan sekatan yang masih berbaki berkaitan penyelesaian tersebut, dengan berhujah bahawa penguatkuasaan berterusan tidak lagi memenuhi kepentingan awam atau misi agensi. Pembalikan itu boleh membentuk litigasi kripto yang sedang berjalan dan akan datang di Amerika Syarikat.
