A CFTC lépéseket tesz a Gemini-re vonatkozó korlátozások eltörlésére egy olyan ügyben, amely szerinte nem is létezhetne

A CFTC Gemini-ügyének felülvizsgálata átalakítja a kriptovalutákkal kapcsolatos végrehajtást

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) május 27-én a szövetségi bíróság elé terjesztette a Gemini-ügy egyes részeinek megszüntetésére irányuló kezdeményezését, csatlakozva a vállalathoz egy olyan indítványban, amely a Gemini Trust Company LLC ellen folyó, hosszú ideje húzódó eljáráshoz kapcsolódó fennmaradó korlátozások eltörlését célozza. Az ügynökség arra kérte a bíróságot, hogy semmisítse meg a 2025. januári beleegyezési végzéshez kapcsolódó jövőbeli rendelkezéseket, miután arra a következtetésre jutott, hogy az eredeti panaszt a jelenlegi előírások szerint nem kellett volna benyújtani.

A szövetségi ügynökség szerint a felülvizsgálat kiterjedt a nyomozás történetére, a peres stratégiára, a bizonyítékokra, valamint a kormányzati ügynökségek közötti, a digitális eszközökkel kapcsolatos végrehajtási politika szélesebb körű változásaira. Az ügy 2022 júniusában indult a New York-i déli kerületi szövetségi bíróságon, és arra a vádra összpontosított, hogy a Gemini hamis vagy félrevezető nyilatkozatokat tett egy bitcoin határidős termékkel kapcsolatos regisztrációs folyamat során. A CFTC kijelentette, hogy a Gemini már teljesítette a megállapodás szerinti 5 millió dolláros polgári pénzbírságot, így a bíróságnak már csak a beleegyezési végzés jövőbeli rendelkezéseit kell megvizsgálnia. A szabályozó hatóság kijelentette:

„A CFTC arra a következtetésre jutott, hogy a panaszt nem kellett volna benyújtani – és a jelenlegi végrehajtási szabványok szerint nem is nyújtották volna be.”

A CFTC emellett több, a vizsgálat során feltárt belső aggályt is felvázolt, többek között a tanúk hitelességével, a bizonyítékok kezelésével és a peres eljárás lefolytatásával kapcsolatos kérdéseket. A hatóság szerint a panasz nagymértékben támaszkodott egy olyan bejelentő beszámolójára, amelyet már eleve hiteltelennek ítéltek. A bizottság munkatársai továbbá kijelentették, hogy egy bizottsági tag által kért bizonyítékokat visszatartottak, mielőtt a hatóság a panaszról szavazott volna. A beadványban emellett aggodalmakat fogalmaztak meg azzal kapcsolatban is, hogy a peres ügyvédek megakadályozták a Gemini számára védekezéséhez szükségesnek ítélt információkhoz való hozzáférést, miközben a bizonyításfelvétel során a tanácskozási folyamat kiváltságára hivatkoztak.

A Gemini Trust Company LLC üzemelteti a Gemini kriptovaluta-tőzsdét, amelyet Cameron és Tyler Winklevoss alapított, akik 2014-ben indították el a platformot szabályozott digitális eszközök piacaként az amerikai felhasználók számára. A vállalat magát szabályozás-orientált kriptocégként pozícionálta, és a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériumán keresztül megszerezte a New York-i trösztalapító okiratot, amely lehetővé teszi számára, hogy az állami bankfelügyelet alatt letéti és kereskedési szolgáltatásokat nyújtson.

Az SEC és a CFTC együttműködése megváltoztatja a kriptovaluták felügyeletének irányát

A szélesebb körű szövetségi politikai változások egyre inkább a koordinált felügyeletet és a digitális eszközök szabályozásának fragmentációjának csökkentését részesítik előnyben. Márciusban az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) és a CFTC új szándéknyilatkozatot írt alá, amelynek célja a kriptovaluta-felügyelet harmonizálása, a felügyelet egyszerűsítése és a hatóságok közötti párhuzamos végrehajtási intézkedések korlátozása. A kezdeményezés kifejezetten kiemelte a digitális eszközöket és a feltörekvő pénzügyi technológiákat, mint a közös koordináció prioritási területeit.

A Gemini megállapodási feltételeinek és a fennmaradó jövőbeli korlátozásoknak a felülvizsgálata után a szabályozó hatóság kijelentette:

„A CFTC megállapította, hogy a beleegyezési végzés jövőbeli rendelkezéseinek további végrehajtása sem a CFTC küldetését, sem a közérdeket nem szolgálja.”

A CFTC legutóbbi intézkedései szintén egy olyan felülvizsgált végrehajtási stratégia felé mutatnak, amely hangsúlyozza az együttműködést, az átláthatóságot és a szankciók szűkebb körű alkalmazását. Május 19-én a hatóság frissített iránymutatást adott ki, amelyben elmagyarázta, hogy a cégek hogyan kaphatnak együttműködési pontokat vagy esetleges eltekintést az önbejelentés és a helyreállítási erőfeszítések után. A hatóság a politikát egy szélesebb körű erőfeszítés részeként írta le, amelynek célja a végrehajtási gyakorlatok egyszerűsítése és a piaci integritás védelmének megerősítése.

A Gemini ügye referenciaponttá válhat a jövőbeli kriptovaluta-vitákban, amelyek szövetségi ügynökségeket és digitális eszközökkel foglalkozó vállalatokat érintenek. A közös indítvány arra kéri a bíróságot, hogy szüntesse meg a megállapodáshoz kapcsolódó fennmaradó korlátozásokat, azzal érvelve, hogy a végrehajtás folytatása már nem szolgálja a közérdeket vagy az ügynökség küldetését. A döntés megfordítása alakíthatja a folyamatban lévő és jövőbeli kriptovaluta-peres ügyeket az Egyesült Államokban.