Caroline Ellisonille ja Gary Wangille määrättiin monivuotiset CFTC:n toimintakiellot FTX:ään liittyvien siviilioikeudellisten asioiden ratkaisemisesta annetuissa lopullisissa päätöksissä. Valvontaviranomainen viittasi laajaan yhteistyöhön ja päätti tällä kertaa olla vaatimatta korvauksia, voittojen palauttamista tai siviilioikeudellisia seuraamuksia.
CFTC on asettanut Caroline Ellisonille viiden vuoden kaupankäyntikiellon FTX:n tapauksen vuoksi
KIRJOITTAJA
JAA
Keskeiset kohdat
- Ellisonille määrättiin viiden vuoden kaupankäyntikielto ja kymmenen vuoden rekisteröintikielto.
- Wangille määrättiin viiden vuoden kaupankäyntikielto ja kahdeksan vuoden rekisteröintikielto.
- Yhteistyö auttoi välttämään CFTC:n rahalliset vaatimukset tällä kertaa.
CFTC vahvisti monivuotiset rajoitukset
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ilmoitti 19. elokuuta, että Alameda Researchin entinen toimitusjohtaja Caroline Ellison ja FTX:n perustaja Gary Wang saivat monivuotisia rajoituksia New Yorkin liittovaltion tuomioistuimen antamien täydentävien suostumuspäätösten nojalla. Päätös päättää heidän siviilioikeudenkäyntinsä ja laajentaa samalla FTX:n romahduksen sääntelyllisiä seurauksia.
CFTC:n täytäntöönpanosta vastaava johtaja David I. Miller sanoi: ”Tämänpäiväinen ratkaisu korostaa entisestään sitä suurta arvoa, jonka tämä osasto asettaa vahvalle yhteistyölle. Ellison ja Wang olivat ylimmän johdon jäseniä, jotka syyllistyivät petoksiin Alameda Researchissa ja FTX:ssä, mistä heidät todettiin vastuullisiksi.” Hän lisäsi:
”Heidän saamansa seuraamukset heijastavat kuitenkin heidän merkittävää apuaan komission FTX:ään liittyvissä tutkimuksissa.”
Virasto on aiemmin saattanut päätökseen toisen FTX:ään liittyvän täytäntöönpanotapauksen, jossa oli mukana entinen tekninen johtaja Nishad Singh. Hänen CFTC:n kanssa tekemässään sovinnossa määrättiin 3,7 miljoonan dollarin palautusvelvollisuus sekä viiden vuoden kaupankäyntikielto ja kahdeksan vuoden rekisteröintikielto. Singhin 1. huhtikuuta tehdyssä sovinnossa vaadittiin myös jatkuvaa yhteistyötä, mikä osoittaa, kuinka avunanto voi vaikuttaa seuraamuksiin poistamatta sääntelyrajoituksia.
Suostumuspäätökset paljastavat petoksia FTX:ssä ja Alameda:ssa
Sääntelyviranomaiset nostivat alun perin syytteet Ellisonia ja Wangia vastaan joulukuussa 2022 muutetun CFTC:n petossyytteen kautta, jossa FTX:n ja Alamedan johtajia syytettiin asiakkaiden varojen kavaltamisesta. Tuomioistuin antoi alustavat suostumuspäätökset 23. joulukuuta ja totesi Ellisonin syylliseksi kahteen petossyytteeseen ja Wangin syylliseksi häneen kohdistettuun yhteen petossyytteeseen.
Erillisissä SEC:n syytteissä Ellisonia ja Wangia vastaan kuvattiin etuoikeutettuja ominaisuuksia, joiden ansiosta Alameda pystyi hankkimaan laajaa luottoa ja välttämään FTX-alustan tavanomaiset valvontamenettelyt. Arvopaperivalvontaviranomainen väitti myös, että Ellison antoi harhaanjohtavia lausuntoja ja auttoi tukemaan FTT:n arvoa samalla, kun asiakkaiden varat virtaivat Alameda:lle.
Rinnakkaiset rikosoikeudenkäynnit alkoivat sen jälkeen, kun Ellison ja Wang olivat tunnustaneet syyllisyytensä liittovaltion tuomioistuimessa 19. joulukuuta 2022. Ellison myönsi seitsemän syytekohtaa, kun taas Wang tunnusti syyllisyytensä neljään petos- ja salaliittosyytekohtaan. Kumpikin syytetty myönsi osallisuutensa raaka-ainepetoksen salaliittoon ja suostui avustamaan liittovaltion syyttäjiä.
FTX:n romahdus ja rikosoikeudelliset seuraukset
Keskitetty kryptovaluuttapörssi FTX romahti ja haki konkurssia marraskuussa 2022, kun asiakkaiden massiiviset nostot paljastivat sen kyvyttömyyden palauttaa talletettuja varoja. Syyttäjät osoittivat, että perustaja Sam Bankman-Fried (SBF) ohjasi miljardeja dollareita asiakkaiden varoista Alameda-yhtiölle investointeihin, lainojen takaisinmaksuihin, poliittisiin lahjoituksiin ja muihin menoihin. Valamiehistö tuomitsi hänet seitsemästä petos- ja salaliittosyytteestä, mikä johti 25 vuoden vankeusrangaistukseen, jonka liittovaltion muutoksenhakutuomioistuin vahvisti kesäkuussa.
Ellison sai kahden vuoden vankeusrangaistuksen sen jälkeen, kun hän oli antanut todistajanlausunnon, jota syyttäjät käyttivät Sam Bankman-Friedin oikeudenkäynnin ja tuomion yhteydessä. Hänen siirto kotiarestiin tapahtui lokakuussa 2025 sen jälkeen, kun hän oli suorittanut 11 kuukautta rangaistustaan liittovaltion vankilassa Connecticutissa. Viranomaiset olivat arvioineet hänen lopullisen vapautumisensa tapahtuvan helmikuussa.
Wang vältti lisävankilatuomion todistettuaan Bankman-Friediä vastaan ja avustettuaan tutkijoita FTX-petostapauksessa. Tuomarin mukaan hänen rikostuomionsa heijasti hänen yhteistyöhalukkuuttaan ja suhteellisen rajallista rooliaan. Wang oli myöntänyt luoneensa koodin, joka antoi Alameda-yhtiölle etuoikeutetun pääsyn pörssissä pidettäviin varoihin.
Kummassakaan lisämääräyksessä ei tällä hetkellä vaadita Ellisonilta tai Wangilta korvauksia, saadun hyödyn palauttamista tai siviilioikeudellisia sakkoja. Molempien syytettyjen on jatkettava komission avustamista, ja aiemmin annetut pysyvät kieltomääräykset tulevista rikkomuksista pysyvät voimassa. CFTC mainitsi myös 11,02 miljardin dollarin rikosoikeudellisen menetetyksi tuomitsemismääräyksen, josta Ellison ja Wang olivat yhteisvastuullisesti vastuussa.
Tämä artikkeli on käännetty englannista tekoälyn avulla. Alkuperäinen englanninkielinen versio on auktoritatiivinen lähde; automaattiset käännökset voivat sisältää epätarkkuuksia, erityisesti oikeudellisessa ja sääntelyyn liittyvässä terminologiassa.
