CFTC mener, at sagen mod kryptovalutabørsen Gemini aldrig burde være blevet rejst i henhold til de nuværende håndhævelsesregler. Myndigheden har sammen med Gemini anmodet en føderal domstol om at ophæve de resterende forligsvilkår, efter at de økonomiske sanktioner allerede er opfyldt.
CFTC tager skridt til at ophæve restriktionerne mod Gemini i en sag, som ifølge myndigheden slet ikke burde eksistere
SKREVET AF
DEL
Vigtige konklusioner
- CFTC sagde, at Gemini-håndhævelsessagen ikke ville opfylde de nuværende standarder for indgivelse.
- Agenturet henviste til omstridte beviser, bekymringer om whistleblowerens troværdighed og problemer med adfærd under retssagen under gennemgangen.
- Føderale myndigheder koordinerer i stigende grad tilsynet med kryptovalutaer, samtidig med at de reviderer håndhævelsesstandarder og samarbejdspolitikker.
CFTC's gennemgang af Gemini-sagen omformer håndhævelsen af kryptovaluta
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) bragte den 27. maj sin indsats for at afvikle dele af Gemini-sagen for en føderal domstol og sluttede sig til virksomheden i et forslag om at fjerne de resterende restriktioner knyttet til den langvarige sag mod Gemini Trust Company LLC. Agenturet bad domstolen om at ophæve fremtidige bestemmelser knyttet til en samtykkeaftale fra januar 2025, efter at have konkluderet, at den oprindelige klage ikke burde have været indgivet i henhold til de nuværende standarder.
Det føderale agentur sagde, at gennemgangen dækkede undersøgelsens historie, retssagsstrategi, bevismateriale og bredere ændringer i håndhævelsespolitikken for digitale aktiver på tværs af regeringsagenturer. Sagen begyndte i juni 2022 ved den amerikanske distriktsdomstol for det sydlige distrikt i New York og centrerede sig om påstande om, at Gemini afgav falske eller vildledende erklæringer under en registreringsproces i forbindelse med et bitcoin-futuresprodukt. CFTC erklærede, at Gemini allerede havde opfyldt forligets civilretlige bøde på 5 millioner dollars, hvilket efterlod kun de fremadrettede bestemmelser i forligsaftalen til domstolens overvejelse. Tilsynsmyndigheden udtalte:
"CFTC konkluderede, at klagen ikke burde have været indgivet – og ikke ville være blevet det under de nuværende håndhævelsesstandarder."
CFTC skitserede også flere interne bekymringer, der blev afdækket under gennemgangen, herunder spørgsmål om vidners troværdighed, håndtering af bevismateriale og adfærd under retssagen. Agenturet sagde, at klagen i høj grad byggede på en whistleblower-beretning, der allerede blev anset for at mangle troværdighed. Kommissionens personale erklærede desuden, at bevismateriale, som en kommissær havde anmodet om, blev tilbageholdt, før agenturet stemte om klagen. I indlægget blev der også henvist til bekymringer om, at procesadvokater blokerede adgangen til oplysninger, som Gemini anså for nødvendige for sit forsvar, samtidig med at de påberåbte sig privilegiet for deliberative processer under uenigheder om bevisfremlæggelse.
Gemini Trust Company LLC driver kryptovalutabørsen Gemini, der blev grundlagt af Cameron og Tyler Winklevoss, som lancerede platformen i 2014 som en reguleret markedsplads for digitale aktiver for amerikanske brugere. Virksomheden har positioneret sig som et compliance-fokuseret kryptoselskab og har opnået et New York-trustcharter gennem New York State Department of Financial Services, hvilket giver den mulighed for at tilbyde depot- og handelstjenester under statens banktilsyn.
Koordination mellem SEC og CFTC ændrer retningen for kryptotilsyn
Bredere ændringer i den føderale politik har i stigende grad begunstiget koordineret tilsyn og reduceret fragmentering af reguleringen af digitale aktiver. I marts underskrev Securities and Exchange Commission (SEC) og CFTC et nyt aftalememorandum med det formål at harmonisere kryptotilsynet, strømline overvågningen og begrænse overlappende håndhævelsesforanstaltninger på tværs af myndighederne. Initiativet fremhævede specifikt digitale aktiver og nye finansielle teknologier som prioriterede områder for fælles koordinering.
Efter at have gennemgået Gemini's forligsbetingelser og de resterende potentielle begrænsninger udtalte tilsynsmyndigheden:
"CFTC fastslog, at fortsat håndhævelse af forligsaftalens fremtidige bestemmelser hverken tjener CFTC's mission eller almenvellet."
Nylige tiltag fra CFTC peger også i retning af en revideret håndhævelsesstrategi, der lægger vægt på samarbejde, gennemsigtighed og en mere begrænset brug af strafforanstaltninger. Den 19. maj udsendte agenturet opdaterede retningslinjer, der forklarer, hvordan virksomheder kan opnå samarbejdskredit eller potentielle afvisninger efter selvrapportering og afhjælpende foranstaltninger. Agenturet beskrev politikken som en del af en bredere indsats for at forenkle håndhævelsespraksis og samtidig styrke beskyttelsen af markedets integritet.
Gemini-sagen kan blive et referencepunkt for fremtidige kryptotvister, der involverer føderale myndigheder og virksomheder inden for digitale aktiver. I den fælles begæring anmodes retten om at ophæve de resterende begrænsninger knyttet til forliget med den begrundelse, at fortsat håndhævelse ikke længere tjener almenvellet eller agenturets mission. En omstødelse kan få betydning for verserende og fremtidige kryptoretstvister i USA.
