SEC và CFTC nhắm vào Goliath Ventures vì vụ lừa đảo Ponzi tiền điện tử trị giá hơn 400 triệu USD

Khách hàng đã đầu tư ít nhất 397 triệu USD vào vụ lừa đảo tiền điện tử bị cáo buộc

Khoảng 1.600 khách hàng đã đóng góp ít nhất 397 triệu USD thông qua Goliath Ventures Inc., Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) thông báo vào ngày 11 tháng 8 trong một vụ kiện dân sự liên bang. Cơ quan quản lý này đã khởi kiện Goliath Ventures và Giám đốc điều hành Christopher Delgado về việc vận hành một kế hoạch Ponzi liên quan đến hoạt động giao dịch tài sản tiền điện tử được cho là hợp pháp, bao gồm bitcoin và ether.

CFTC tuyên bố:

"Các bị cáo đã tham gia vào một kế hoạch Ponzi bằng cách lừa đảo kêu gọi và nhận tiền từ công chúng để giao dịch tài sản tiền điện tử, bao gồm bitcoin và ether."

Theo đơn kiện, Goliath Ventures và Delgado bị cáo buộc đã chiếm đoạt toàn bộ tiền của khách hàng thay vì sử dụng số tiền này vào mục đích giao dịch tài sản tiền điện tử như đã cam kết. Các cơ quan quản lý cáo buộc rằng số tiền thu được đã được dùng để chi trả lợi nhuận ảo cho các khách hàng hiện tại và tài trợ cho lối sống xa hoa của Delgado, trong khi khách hàng nhận được các báo cáo sai lệch cho thấy lợi nhuận không tồn tại cùng các cam kết bảo đảm vốn gốc hoặc lợi nhuận.

Delgado thừa nhận gây thiệt hại ít nhất 250 triệu USD cho nhà đầu tư

Vụ án hình sự của Delgado cung cấp thêm chi tiết về cách tiền của nhà đầu tư được cho là đã được chi tiêu trước khi các biện pháp quản lý mới nhất được áp dụng. Vào ngày 30 tháng 6, ông đã nhận tội âm mưu thực hiện lừa đảo qua mạng, lừa đảo qua mạng và rửa tiền, đồng thời thừa nhận đã gây ra thiệt hại ít nhất 250 triệu USD cho các nhà đầu tư. Phiên tuyên án của ông dự kiến diễn ra vào ngày 21 tháng 10.

Các công tố viên liên bang cho biết Delgado đã sử dụng tiền của nhà đầu tư để mua ít nhất sáu bất động sản nhà ở, mỗi căn có giá trị từ 1,15 triệu đến 8,5 triệu USD. Ông ta cũng đồng ý nộp lại tám bất động sản, 11 chiếc xe, 30 chiếc đồng hồ, hơn 50 chiếc túi và ví xa xỉ, ít nhất 29 món đồ trang sức, cùng một số tài khoản ngân hàng và tiền điện tử.

Lợi nhuận được đảm bảo vẫn là dấu hiệu cảnh báo lặp lại về lừa đảo tiền điện tử

Những lời hứa rằng vốn đầu tư sẽ được bảo toàn đồng thời mang lại lợi nhuận cao bất thường là một đặc điểm thường thấy trong các vụ lừa đảo tiền điện tử, đặc biệt là khi hoạt động giao dịch được quảng cáo rất khó xác minh. Trong một vụ việc, một nhà điều hành tại Ohio đã huy động được hơn 10 triệu USD sau khi tự xưng có chuyên môn về các sản phẩm phái sinh bitcoin đồng thời cam kết bảo toàn vốn gốc, với tiền gửi của các nhà đầu tư mới được sử dụng để thanh toán cho những người tham gia trước đó theo mô hình trả nợ kiểu Ponzi. Trong một vụ việc khác của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), một nhà quảng bá được cho là đã huy động được $12,3 triệu từ khoảng 150 nhà đầu tư thông qua các bot giao dịch trí tuệ nhân tạo (AI) được cho là có thật, mặc dù chỉ khoảng $380.000 được cho là được sử dụng để mua tiền điện tử và các bot được quảng cáo không thực hiện các giao dịch như đã tuyên bố.

Người tiêu dùng khi đánh giá các khoản đầu tư tiền điện tử nên coi lợi nhuận được đảm bảo hoặc lợi nhuận cao bất thường là một dấu hiệu cảnh báo quan trọng trước khi chuyển tiền. Các mô hình Ponzi thường dựa vào tiền từ những người tham gia mới để duy trì việc chi trả cho các nhà đầu tư trước đó, trong khi hiệu suất đầu tư giả mạo và những lời hứa nghe có vẻ quá tốt để là sự thật có thể là dấu hiệu của hành vi lừa đảo.

CFTC tuyên bố:

"Tổng cộng, khoảng 1.600 khách hàng đã đóng góp ít nhất $397 triệu vào vụ lừa đảo của các bị cáo."

Một rủi ro khác đến từ các nỗ lực lừa đảo (phishing) mạo danh các ví hoặc sàn giao dịch hợp pháp và hướng người dùng đến các trang web giả mạo nhằm đánh cắp thông tin đăng nhập hoặc khóa riêng tư. Người dùng có thể giảm thiểu rủi ro này bằng cách kiểm tra kỹ URL của trang web, lưu lại các trang web chính thức vào danh sách dấu trang, tuyệt đối không chia sẻ khóa riêng tư và thận trọng với các tin nhắn không mong muốn trước khi nhập thông tin đăng nhập hoặc chuyển tiền.

CFTC Yêu Cầu Bồi Thường, Phạt Tiền và Cấm Hoạt Động Trên Thị Trường

CFTC đang yêu cầu tòa án liên bang áp dụng các biện pháp bồi thường, thu hồi lợi nhuận bất chính, phạt tiền dân sự, cấm giao dịch và đăng ký, cùng với lệnh cấm vĩnh viễn đối với các vi phạm tiếp theo. Các biện pháp tương tự đã xuất hiện trong các vụ việc thi hành pháp luật về tài sản kỹ thuật số khác, bao gồm lệnh cấm giao dịch và đăng ký vĩnh viễn được áp dụng đối với Alexander Mashinsky, người sáng lập Celsius, sau khi tòa án liên bang ban hành lệnh đồng ý vào tháng 6.

Các biện pháp khắc phục này khác với các biện pháp mà SEC yêu cầu, bao gồm các lệnh cấm và thu hồi lợi nhuận bất chính đối với Goliath, trong khi Delgado đã đồng ý với phán quyết tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án. Số tiền thu hồi lợi nhuận bất chính, lãi trước phán quyết và tiền phạt dân sự của ông sẽ được tòa án xác định sau.

SEC cáo buộc âm mưu lừa đảo 425 triệu USD trong bối cảnh các cơ quan phối hợp

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã nộp đơn kiện dân sự song song vào ngày 11 tháng 8, cáo buộc Goliath và Delgado đã huy động được ít nhất 425 triệu USD từ hơn 1.300 nhà đầu tư trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2023 đến tháng 1 năm 2026. Các nhà đầu tư được cho là đã được chào bán các chứng khoán chưa đăng ký liên quan đến các nhóm thanh khoản tài sản tiền điện tử được cho là có thật và được hứa hẹn chia lợi nhuận hàng tháng từ 3% đến 10%, cùng với việc đảm bảo vốn gốc.

SEC cáo buộc rằng không có khoản tiền nào của nhà đầu tư hay tài sản tiền điện tử nào được đưa vào các nhóm thanh khoản được cho là có thật này, trong khi Delgado đã chiếm đoạt ít nhất 51 triệu USD để sử dụng cho mục đích cá nhân, bao gồm nhà ở, xe hơi sang trọng, du thuyền và du lịch. Goliath bị cáo buộc đã làm giả số dư tài khoản và các chỉ số hiệu suất trước khi ngừng phân phối lợi nhuận hàng tháng vào tháng 11 năm 2025, khi tiền của các nhà đầu tư mới không còn đủ để duy trì các khoản hoàn trả.

Các vụ việc song song này diễn ra trong bối cảnh cả hai cơ quan quản lý đang mở rộng sự phối hợp tại các lĩnh vực giao thoa giữa giám sát tiền điện tử, chứng khoán và các sản phẩm phái sinh. Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Michael S. Selig đã mô tả các hành động song song và chia sẻ thông tin là công cụ nhằm giảm thiểu các kết quả thi hành pháp luật trùng lặp hoặc không nhất quán, đồng thời duy trì thẩm quyền riêng biệt của từng cơ quan.

Các cơ quan quản lý liên bang đã chính thức hóa sự hợp tác này vào ngày 11 tháng 3 khi các cơ quan ký kết một bản ghi nhớ bao gồm việc hoạch định chính sách, kiểm tra, giám sát, theo dõi rủi ro và thực thi. Thỏa thuận này cũng thiết lập Sáng kiến Hài hòa Chung (Joint Harmonization Initiative), trong đó bao gồm tài sản tiền điện tử trong số các lĩnh vực quan tâm chung về quản lý.