CFTC sử dụng các công cụ trí tuệ nhân tạo của Microsoft để giám sát thị trường tiền điện tử và thị trường dự đoán, Chủ tịch CFTC cho biết trước Quốc hội

Điểm chính:

• Chủ tịch CFTC Michael Selig xác nhận cơ quan này đang triển khai AI và các công cụ tự động để giám sát thị trường với số lượng nhân sự giảm 20% kể từ năm tài chính 2024.
• Sáu tài khoản Polymarket được cho là đã kiếm được 1,2 triệu USD khi đặt cược vào các cuộc tấn công của Mỹ vào Iran vài giờ trước hành động ngày 28 tháng 2, làm dấy lên lo ngại về giao dịch nội gián.
• Selig cho rằng luật về cấu trúc thị trường tiền điện tử lưỡng đảng theo Đạo luật Clarity là rất cần thiết, đồng thời kêu gọi Quốc hội gửi dự luật này lên bàn làm việc của tổng thống vào năm 2025.

Selig gọi Đạo luật Clarity là thiết yếu khi CFTC phải đối mặt với áp lực từ Quốc hội về lo ngại giao dịch nội gián tại Polymarket

Chủ tịch Michael Selig, nhậm chức khoảng 100 ngày trước phiên điều trần, đã làm chứng rằng Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã cho phép sử dụng Microsoft 365 Copilot trong toàn bộ lực lượng lao động và đang xây dựng các hệ thống giám sát mới dựa trên trí tuệ nhân tạo (AI) để phát hiện gian lận, thao túng thị trường và giao dịch nội gián. Số lượng nhân viên của cơ quan này đã giảm từ 708 nhân viên toàn thời gian vào cuối năm tài chính 2024 xuống còn khoảng 543, giảm hơn 20%. Selig đã bảo vệ các cắt giảm này, cho biết với ủy ban rằng cơ quan đang hoạt động hiệu quả hơn bao giờ hết.

Thành viên cấp cao Angie Craig của bang Minnesota đã phản đối trực tiếp. Craig lập luận rằng CFTC không thể giám sát hiệu quả giao dịch hàng hóa kỹ thuật số và thị trường dự đoán với mức nhân sự thấp hơn cả mức mà chính chính quyền Trump đầu tiên đã yêu cầu. Bà kêu gọi cơ quan này được tài trợ đầy đủ và khẳng định Quốc hội chưa bao giờ có ý định để một ủy viên duy nhất điều hành CFTC một mình. Selig hiện là ủy viên duy nhất đang tại nhiệm, với bốn ghế còn trống.

Nhiều thành viên đã chất vấn Selig về một mô hình giao dịch được thực hiện đúng thời điểm trên Polymarket, Kalshi và các nền tảng khác liên quan đến các hành động nhạy cảm của chính phủ. Dân biểu Jim McGovern của Massachusetts dẫn chứng khoảng $500 triệu hợp đồng tương lai dầu mỏ và chứng khoán được đặt ngay trước khi Tổng thống Trump đăng bài trên Truth Social vào lúc 7:04 sáng ngày 23 tháng 3, cho biết Mỹ đã bắt đầu các cuộc đàm phán ngừng bắn với Iran. Dân biểu April McClain Delaney và các thành viên khác đã đề cập đến một báo cáo của Reuters cho biết sáu tài khoản Polymarket mới được tạo ra đã kiếm được khoảng $1,2 triệu từ việc đặt cược rằng Mỹ sẽ tiến hành các cuộc không kích vào Iran, với các tài khoản này được nạp tiền trong vòng 24 giờ sau các cuộc không kích.

Selig lặp lại chính sách không khoan nhượng đối với giao dịch nội gián trong suốt phiên điều trần nhưng từ chối xác nhận hoặc phủ nhận liệu CFTC có đang điều tra bất kỳ giao dịch cụ thể nào hay không, cho rằng việc làm đó có thể làm ảnh hưởng đến các cuộc điều tra đang diễn ra. Ông cho biết bộ phận thi hành pháp luật của cơ quan này, do David Miller – cựu nhân viên CIA và công tố viên Khu vực Nam New York – đứng đầu, đang tích cực tăng cường nhân sự.

Về tài sản kỹ thuật số, Selig bày tỏ sự ủng hộ mạnh mẽ đối với Đạo luật CLARITY, một dự luật lưỡng đảng về cấu trúc thị trường tiền điện tử mà ủy ban này đã thúc đẩy. Ông cho các thành viên biết dự luật này là thiết yếu để chấm dứt nhiều năm mơ hồ về quy định đã đẩy các nhà phát triển và nhà đổi mới ra nước ngoài. Ông cho biết CFTC và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ký một bản giải thích chung làm rõ những tài sản tiền điện tử nào được coi là chứng khoán và những tài sản nào là hàng hóa. Các cơ quan này cũng đã ký một thỏa thuận hợp tác để phối hợp giám sát, chia sẻ thông tin và ban hành quy định.
Selig đã đề cập chi tiết về thị trường dự đoán. Cơ quan này đã ban hành thông báo trước về việc đề xuất quy định vào tháng 3 năm 2025, kêu gọi ý kiến công chúng về cách điều chỉnh các hợp đồng sự kiện, vốn là các sản phẩm phái sinh được giao dịch trên các sàn giao dịch đã đăng ký. Ông cho biết với ủy ban rằng CFTC chưa cho phép các hợp đồng liên quan đến chiến tranh, khủng bố hoặc ám sát trên các nền tảng được quản lý của mình, nhưng từ chối đưa ra phán đoán trước về kết quả của quá trình ban hành quy định. Một số nghị sĩ Dân chủ, bao gồm Hạ nghị sĩ Jim Costa của California và Hạ nghị sĩ Teresa Leger Fernandez của New Mexico, lập luận rằng các hợp đồng thể thao trên thị trường dự đoán trực tiếp làm suy yếu các thỏa thuận cờ bạc của bộ lạc và chủ quyền của các bang.

Hạ nghị sĩ Austin Scott của Georgia đã bày tỏ lo ngại về các nền tảng sàn giao dịch phi tập trung (DEX) như Hyperliquid, nơi niêm yết các hợp đồng vĩnh viễn về dầu thô mà không có quỹ tách biệt, giám sát thị trường hoặc sự giám sát của Mỹ. Scott cho biết khối lượng giao dịch trên các nền tảng này có thể đạt 200.000 lệnh mỗi giây và có thể ảnh hưởng đến giá xăng trong nước. Selig cho biết CFTC đang theo dõi các thị trường nước ngoài này và muốn đưa hoạt động đó trở lại dưới sự quản lý trong nước.

Selig thông báo với ủy ban rằng cơ quan này đã thực hiện các bước để làm rõ cách xử lý vốn đối với các đồng tiền ổn định thanh toán, ban hành hướng dẫn về tài sản thế chấp được token hóa và nêu rõ nghĩa vụ đối với các nhà phát triển phần mềm tại Mỹ xây dựng trên cơ sở hạ tầng blockchain. Ông cho rằng lập pháp là cách duy nhất để đảm bảo các biện pháp bảo vệ này lâu dài trước những thay đổi hành chính trong tương lai.

Phiên điều trần cũng đề cập đến giá phân bón tăng cao, lo ngại về mô hình giao dịch 24 giờ đối với hợp đồng hàng hóa nông nghiệp, tính ổn định tài chính của quỹ tố cáo của CFTC, và nỗ lực của nhiều thành viên nhằm pháp điển hóa các thư không hành động hiện có để bảo vệ các kế hoạch hưu trí của nhà thờ và quỹ đầu tư của trường đại học khỏi yêu cầu đăng ký nhà điều hành quỹ hàng hóa.

Chủ tịch Ủy ban GT Thompson của Pennsylvania kết thúc bằng việc cho biết ông và Craig sẽ gửi một lá thư đến Nhà Trắng kêu gọi việc đề cử kịp thời các cá nhân đủ tiêu chuẩn để lấp đầy tất cả bốn ghế ủy viên trống trên cơ sở lưỡng đảng. Biên bản phiên điều trần sẽ được mở trong 10 ngày.