DOJ và CFTC kiện bang Arkansas để chặn trấn áp Kalshi, căng thẳng thị trường dự đoán leo thang

Đơn kiện, được nộp vào thứ Năm tại Tòa án Quận Hoa Kỳ Khu vực Đông Arkansas, nêu tên bang Arkansas và Tổng chưởng lý Tim Griffin là bị đơn. Đơn kiện lập luận rằng luật hàng hóa liên bang có hiệu lực ưu tiên so với các quy định của Arkansas đối với các hợp đồng sự kiện được giao dịch trên các sàn giao dịch đã đăng ký với CFTC. Arkansas là bang thứ 11 bị cơ quan quản lý liên bang nhắm đến trong chiến dịch ngày càng mở rộng nhằm thiết lập thẩm quyền đối với các thị trường dự đoán.

Việc can thiệp pháp lý này diễn ra sau vụ kiện ngày 4 tháng 11 do Griffin khởi xướng chống lại Kalshi, công ty mà Arkansas cáo buộc đang vận hành một hoạt động cờ bạc bất hợp pháp đồng thời đánh lừa người tiêu dùng về tính hợp pháp và rủi ro của các sản phẩm của mình.

Như Bitcoin.com News đã đưa tin trước đó, Griffin cho rằng các hợp đồng thể thao của Kalshi thực chất là các vụ cá cược không có giấy phép, bất kể công ty này phân loại chúng như thế nào. Arkansas cũng cáo buộc rằng nền tảng này cho phép khách hàng từ 18 đến 20 tuổi tham gia, dưới độ tuổi tối thiểu 21 để tham gia cờ bạc tại sòng bạc theo quy định của bang, đồng thời không công bố đầy đủ các rủi ro liên quan đến giao dịch nội gián và thao túng thị trường.

Bang này đang yêu cầu bồi thường, thu hồi các khoản thuế chưa nộp và phạt tiền lên đến 10.000 USD cho mỗi vi phạm, cùng với lệnh cấm tạm thời nhằm ngăn chặn các hoạt động được cho là bất hợp pháp của Kalshi.

Trong đơn khiếu nại mới dài 34 trang, các cơ quan liên bang cảnh báo rằng tổng số tiền phạt có thể lên tới hàng trăm triệu đô la. Bộ Tư pháp (DOJ) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) muốn có các lệnh cấm sơ bộ và vĩnh viễn ngăn cản Arkansas điều tra hoặc thi hành các luật bang đối với các sàn giao dịch được liên bang quản lý và các thực thể liên quan liên quan đến các hợp đồng được giao dịch trên các thị trường đó.

Chủ tịch CFTC Michael S. Selig đã bảo vệ quan điểm của cơ quan này trong thông báo hôm thứ Sáu.

“CFTC sẽ tiếp tục bảo vệ quyền tài phán duy nhất của mình đối với các thị trường được liên bang quản lý này, như đã được Quốc hội trao quyền theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa,” ông Selig nói, đồng thời cho biết cơ quan này sẽ phản đối sự can thiệp của tiểu bang vào các trách nhiệm quản lý của mình.

Chính phủ liên bang khẳng định rằng các hợp đồng liên quan đến sự kiện thể thao được coi là các hợp đồng hoán đổi theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa, do đó thuộc thẩm quyền độc quyền của CFTC. Ngược lại, bang Arkansas lập luận rằng các hợp đồng liên quan đến kết quả thể thao là hình thức cờ bạc và vẫn phải tuân thủ các quy định bảo vệ người tiêu dùng của bang.

CFTC nhắm vào các vụ kiện của các bang

Vụ tranh chấp tại Arkansas diễn ra trong bối cảnh các phán quyết tòa án ngày càng mâu thuẫn trên toàn quốc. Trước đó, CFTC và Bộ Tư pháp (DOJ) đã khởi kiện Arizona, Connecticut, Illinois, Kentucky, Minnesota, New Mexico, New York, Rhode Island, Wisconsin và Utah. Các tòa án liên bang đã ban hành các biện pháp bảo vệ sơ bộ chống lại nỗ lực thi hành luật của các bang tại Arizona, Illinois và Minnesota, trong khi các phán quyết khác lại ủng hộ các cơ quan quản lý của bang.

Bitcoin.com News đưa tin rằng vụ kiện tháng 10 của CFTC chống lại Utah diễn ra sau một phán quyết trước đó của tòa án liên bang cho phép các hạn chế cờ bạc của bang này áp dụng đối với các hợp đồng thể thao của Kalshi. Ngược lại, một phán quyết tháng 10 tại Illinois đã ngăn chặn việc thi hành một số yêu cầu cấp phép cá cược thể thao đối với Kalshi và Coinbase.

Cuộc chiến này cũng đã vượt ra ngoài phạm vi các vụ kiện riêng lẻ. Vào tháng 4, một liên minh các tổng chưởng lý tiểu bang đã thách thức quan điểm của CFTC rằng các hợp đồng dự đoán liên quan đến thể thao đủ điều kiện là các công cụ phái sinh do liên bang quản lý, với lập luận rằng cách tiếp cận của cơ quan này đe dọa các biện pháp bảo vệ lâu đời của tiểu bang nhằm giải quyết vấn đề nghiện cờ bạc, sự tham gia của người chưa đủ tuổi và tính toàn vẹn của thể thao.

Đơn kiện mới nhất của chính phủ liên bang nêu lên một mâu thuẫn tiềm ẩn khác liên quan đến cách giải thích ngày 5 tháng 11 của CFTC về các yêu cầu tiếp cận công bằng. Hướng dẫn này yêu cầu các sàn giao dịch chịu sự quản lý của liên bang phải loại bỏ một số hạn chế địa lý trong vòng 30 ngày hoặc giải thích lý do tại sao việc tuân thủ là không khả thi. Các cơ quan liên bang lập luận rằng các nỗ lực thi hành pháp luật của Arkansas sẽ thực chất buộc Kalshi phải hạn chế quyền truy cập của cư dân, trái với các yêu cầu của cơ quan này.

Vụ việc này nhấn mạnh mức độ quan trọng ngày càng tăng của tranh chấp về thẩm quyền, vốn có thể quyết định liệu các thị trường dự đoán sẽ hoạt động dưới một hệ thống quản lý liên bang thống nhất hay phải tuân thủ các hạn chế cờ bạc riêng lẻ của từng bang.

CFTC cho biết họ cũng đã nộp các bản tóm tắt hỗ trợ tại bốn tòa phúc thẩm liên bang và một tòa án tối cao bang trong bối cảnh cuộc chiến pháp lý trên toàn quốc vẫn đang tiếp diễn.