CFTC cấm Caroline Ellison giao dịch trong 5 năm liên quan đến vụ việc FTX

CFTC chính thức áp dụng các biện pháp hạn chế kéo dài nhiều năm

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã thông báo vào ngày 19 tháng 8 rằng cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, và đồng sáng lập FTX, Gary Wang, đã nhận các biện pháp hạn chế kéo dài nhiều năm theo các lệnh đồng ý bổ sung do một tòa án liên bang ở New York ban hành. Thỏa thuận này khép lại các vụ kiện dân sự liên quan đến họ, đồng thời mở rộng các hậu quả pháp lý từ sự sụp đổ của FTX.

Giám đốc Thi hành Pháp luật của CFTC, David I. Miller, cho biết: “Giải pháp hôm nay càng nhấn mạnh giá trị cao mà Bộ phận này đặt vào sự hợp tác chặt chẽ. Ellison và Wang là các giám đốc điều hành cấp cao đã thực hiện hành vi gian lận tại Alameda và FTX, và họ đã bị xác định là có trách nhiệm.” Ông bổ sung:

“Tuy nhiên, các biện pháp trừng phạt đối với họ phản ánh sự hỗ trợ đáng kể của họ trong các cuộc điều tra liên quan đến FTX của Ủy ban.”

Trước đó, cơ quan này đã kết thúc một vụ việc thi hành pháp luật khác liên quan đến FTX, liên quan đến cựu Giám đốc Kỹ thuật Nishad Singh, người đã phải nộp lại 3,7 triệu USD theo thỏa thuận với CFTC, cùng với lệnh cấm giao dịch trong 5 năm và cấm đăng ký trong 8 năm. Thỏa thuận ngày 1 tháng 4 của Singh cũng yêu cầu sự hợp tác liên tục, minh họa cách sự hỗ trợ có thể ảnh hưởng đến các biện pháp trừng phạt mà không loại bỏ các hạn chế quy định.

Các Lệnh Đồng Ý Phản Ánh Hành Vi Gian Lận tại FTX và Alameda

Các cơ quan quản lý ban đầu đã khởi tố Ellison và Wang vào tháng 12 năm 2022 thông qua đơn khiếu nại gian lận sửa đổi của CFTC, trong đó cáo buộc các giám đốc điều hành của FTX và Alameda đã chiếm đoạt tài sản của khách hàng. Tòa án đã ban hành các lệnh đồng ý ban đầu vào ngày 23 tháng 12, xác định Ellison phải chịu trách nhiệm về hai tội danh gian lận và Wang phải chịu trách nhiệm về một tội danh gian lận được nêu trong đơn kiện chống lại ông.

Các cáo buộc riêng biệt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đối với Ellison và Wang đã mô tả các đặc quyền cho phép Alameda tiếp cận nguồn tín dụng rộng rãi và tránh các biện pháp kiểm soát tiêu chuẩn trên nền tảng FTX. Cơ quan quản lý chứng khoán này cũng cáo buộc rằng Ellison đã đưa ra các tuyên bố gây hiểu lầm và giúp duy trì giá trị của FTT trong khi tiền của khách hàng chảy vào Alameda.

Các thủ tục tố tụng hình sự song song đã bắt đầu sau khi Ellison và Wang nhận tội trước tòa liên bang vào ngày 19 tháng 12 năm 2022. Ellison thừa nhận bảy cáo buộc, trong khi Wang nhận tội đối với bốn cáo buộc liên quan đến gian lận và âm mưu. Mỗi bị cáo đều thừa nhận âm mưu thực hiện gian lận hàng hóa và đồng ý hợp tác với các công tố viên liên bang.

Sự sụp đổ của FTX và kết quả hình sự

FTX, một sàn giao dịch tiền điện tử tập trung, đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11 năm 2022 sau khi làn sóng rút tiền ồ ạt của khách hàng phơi bày sự bất lực của sàn trong việc hoàn trả tài sản đã gửi. Các công tố viên đã chứng minh rằng nhà sáng lập Sam Bankman-Fried (SBF) đã chuyển hướng hàng tỷ đô la tiền của khách hàng sang Alameda để đầu tư, trả nợ, đóng góp chính trị và các chi tiêu khác. Hội đồng bồi thẩm đã kết tội anh ta về bảy tội danh lừa đảo và thông đồng, dẫn đến bản án 25 năm tù mà Tòa phúc thẩm liên bang đã giữ nguyên vào tháng 6.

Ellison nhận bản án hai năm tù sau khi cung cấp lời khai mà các công tố viên đã sử dụng trong phiên tòa xét xử và kết án Sam Bankman-Fried. Việc chuyển sang hình thức giam giữ tại cộng đồng của cô diễn ra vào tháng 10 năm 2025 sau khi cô thụ án 11 tháng tại một nhà tù liên bang ở Connecticut. Các cơ quan chức năng đã dự kiến cô sẽ được thả tự do vào tháng 2.

Wang đã tránh được án tù bổ sung sau khi làm chứng chống lại Bankman-Fried và hỗ trợ các điều tra viên trong vụ án lừa đảo FTX. Theo thẩm phán, kết quả tuyên án hình sự đối với ông phản ánh sự hợp tác của ông và vai trò tương đối hạn chế. Wang đã thừa nhận việc tạo ra mã nguồn cho phép Alameda có quyền truy cập ưu tiên vào các khoản tiền được giữ trên sàn giao dịch.

Cả hai lệnh bổ sung này đều không yêu cầu Ellison hoặc Wang bồi thường, thu hồi lợi ích bất chính hoặc nộp phạt tiền dân sự vào thời điểm này. Cả hai bị cáo phải tiếp tục hợp tác với Ủy ban, trong khi các lệnh cấm vĩnh viễn trước đó nhằm ngăn chặn các vi phạm trong tương lai vẫn có hiệu lực. CFTC cũng đề cập đến một lệnh tịch thu tài sản hình sự trị giá 11,02 tỷ USD, mà Ellison và Wang phải chịu trách nhiệm liên đới.