NYse procureur-generaal legt Celsius-oprichter Mashinsky levenslang verbod op

Permanent verbod blokkeert terugkeer van Mashinsky naar de crypto-sector

Alex Mashinsky krijgt te maken met een permanent verbod op zakelijke activiteiten op het gebied van crypto, effecten en grondstoffen, naar aanleiding van een schikking die op 8 oktober werd ingediend en op 9 oktober werd bekendgemaakt. De procureur-generaal van New York, Letitia James, heeft dit verbod voor de sector afgedwongen tegen de medeoprichter en voormalige CEO van Celsius Network LLC, een platform voor het uitlenen van cryptovaluta waarvan de beleggers werden misleid over de veiligheid en de beleggingsrisico’s.

De beperkingen reiken verder dan leidinggevende functies en hebben ook betrekking op beleggingsadvies, betaald financieel commentaar, promoties en het werven van klanten voor bedrijven in digitale activa. De schikking in New York is persoonlijk bindend voor Mashinsky en de zakelijke beperkingen kennen geen uitdrukkelijke geografische beperking. De staatsrechtbank behoudt de bevoegdheid om het bevel af te dwingen, en de procureur-generaal kan elke overtreding vervolgen via civiele of strafrechtelijke minachtingsprocedures.

De overeenkomst in New York sluit persoonlijke aan- en verkopen door Mashinsky uit, een uitzondering die geen voorrang heeft boven bestaande federale verboden. Tot die eerdere, afzonderlijke maatregelen behoort een schikking met de Federal Trade Commission (FTC) van 28 april, die marketing en verkoop met betrekking tot activa aan banden legde.

Mashinsky is tevens onderworpen aan een beschikking van de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die op 12 juni is uitgevaardigd en op 18 juni is bekendgemaakt, en waarin permanente handels- en registratieverboden worden opgelegd. Het handelsverbod heeft betrekking op „commodity interests“, de term die de instantie gebruikt voor derivaten zoals futures, opties en swaps.

James zei:

"Ik zal niet toestaan dat oplichters cryptovaluta’s gebruiken om nietsvermoedende New Yorkers uit te buiten."

De rechtszaak van haar bureau tegen Mashinsky begon op 5 januari 2023, waarin hij werd beschuldigd van het misleiden van honderdduizenden spaarders, waaronder meer dan 26.000 New Yorkers, over de veiligheid van het platform, terwijl hij verliezen uit risicovolle investeringen verborgen hield.

Wat leidt tot de mogelijke betaling van 35 miljoen dollar

De mogelijke betalingen van Mashinsky aan New York hangen af van twee afzonderlijke voorwaarden die betrekking hebben op federale verbeurdverklaring van vermogensbestanddelen en gevangenisstraf. Verbeurdverklaring houdt in dat geld of eigendommen die verband houden met een misdrijf aan de overheid moeten worden afgestaan. Volgens de voorwaardelijke betalingsvoorwaarden is hij de staat 25 miljoen dollar verschuldigd, tenzij hij 10 miljoen dollar betaalt aan het Amerikaanse ministerie van Justitie op grond van zijn federale verbeurdverklaring. In aanmerking komende betalingen die na 20 mei 2025 worden gedaan, tellen mee voor die vereiste van 10 miljoen dollar.

Aan een afzonderlijk vonnis van 10 miljoen dollar wordt voldaan door het uitzitten van zijn gevangenisstraf onder de in de overeenkomst gespecificeerde voorwaarden. Een verkorte of vernietigde straf, vrijlating op humanitaire gronden, strafvermindering en bepaalde programma’s voor vervroegde vrijlating of huisarrest kunnen aanleiding geven tot deze betaling.

Mashinsky zit momenteel zijn federale gevangenisstraf van 12 jaar uit, die op 8 mei 2025 is opgelegd nadat hij schuld had bekend aan grondstoffenfraude en effectenfraude. De strafrechter heeft hem tevens veroordeeld tot verbeurdverklaring van 48.393.446 dollar en hem een boete van 50.000 dollar en drie jaar voorwaardelijke vrijlating opgelegd.

Risicovolle strategieën bezorgden spaarders aanzienlijke verliezen

Celsius voldeed niet aan de strenge federale en staatsvereisten die voor banken gelden, ondanks Mashinsky’s herhaalde toezeggingen dat het platform even veilig was als een bank. Hij verzuimde ook zich te registreren voor de vereiste functies op het gebied van effecten en grondstoffen, zo meldde het kantoor van James. In de federale fraudezaak werd afzonderlijk gedetailleerd beschreven hoe aankopen de waarde van CEL, het eigen cryptotoken van het platform, kunstmatig opdreven. Mashinsky verdiende ongeveer 48 miljoen dollar aan de verkoop van tokens, terwijl hij in het openbaar beweerde dat hij niet verkocht.

Door de ineenstorting van het platform leden sommige klanten verliezen die neerkwamen op jarenlange spaargelden of geld dat tegen onderpand van onroerend goed was geleend. Een inwoner van New York nam een hypotheek op twee woningen om te investeren; een gehandicapte veteraan verloor 36.000 dollar die hij in bijna tien jaar had gespaard. Beloften van hoge rendementen en een laag risico behoren tot de erkende waarschuwingssignalen voor fraude bij crypto-investeringen.

De terugbetalingen begonnen nadat Celsius op 31 januari 2024 uit het faillissement kwam, in het kader van een herstructureringsplan waarbij crediteuren cryptovaluta en contant geld ontvingen. Het kantoor van James meldde dat de uitkeringen tot en met augustus meer dan 3,4 miljard dollar bedroegen. Los daarvan moesten de oprichters en leidinggevenden van Celsius 16,5 miljoen dollar betalen aan de Federal Trade Commission om aanklachten wegens misleidende toezeggingen over de veiligheid van deposito’s te schikken.