Caroline Ellison és Gary Wang többéves CFTC-tilalmat kaptak az FTX-hez kapcsolódó polgári ügyeiket lezáró végleges határozatok értelmében. A szabályozó hatóság hivatkozott a kiterjedt együttműködésre, és jelenleg nem követel kártérítést, a jogtalanul szerzett vagyon visszatérítését vagy polgári jogi bírságokat.
A CFTC az FTX-ügy miatt 5 évre eltiltotta Caroline Ellison-t a kereskedéstől
ÍRTA
MEGOSZTÁS
Főbb megállapítások
- Ellison öt évre szóló kereskedési és tíz évre szóló regisztrációs eltiltást kapott.
- Wang öt évre szóló kereskedési és nyolc évre szóló regisztrációs tilalmat kapott.
- Az együttműködésnek köszönhetően a CFTC jelenleg nem támaszt pénzügyi követeléseket.
A CFTC véglegesítette a többéves korlátozásokat
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) augusztus 19-én bejelentette, hogy Caroline Ellison, az Alameda Research korábbi vezérigazgatója, és Gary Wang, az FTX társalapítója többéves korlátozásokat kaptak a New York-i szövetségi bíróság által kiadott kiegészítő beleegyezési végzések alapján. A határozat lezárja a velük kapcsolatos polgári jogi eljárásokat, miközben kiterjeszti az FTX összeomlásának szabályozási következményeit.
David I. Miller, a CFTC végrehajtási igazgatója így nyilatkozott: „A mai döntés tovább hangsúlyozza, hogy ez az osztály milyen nagy jelentőséget tulajdonít a szoros együttműködésnek. Ellison és Wang olyan vezető tisztségviselők voltak, akik csalást követtek el az Alameda-nál és az FTX-nél, amiért felelősségre vonásra kerültek.” Hozzátette:
„Szankcióik azonban tükrözik, hogy lényeges segítséget nyújtottak a Bizottságnak az FTX-szel kapcsolatos nyomozásokban.”
A hatóság korábban lezárta egy másik, az FTX-hez kapcsolódó végrehajtási ügyet, amelyben Nishad Singh, a korábbi műszaki igazgató volt érintett; a CFTC-vel kötött egyezség értelmében Singhnek 3,7 millió dollár visszatérítést kellett fizetnie, emellett öt évre eltiltották a kereskedéstől, és nyolc évre felfüggesztették regisztrációját. Singh április 1-jei egyezségi határozata szintén előírta a folyamatos együttműködést, ami jól illusztrálja, hogy az együttműködés hogyan befolyásolhatja a szankciókat anélkül, hogy megszüntetné a szabályozási korlátozásokat.
A beleegyezési végzések nyomon követik a csalást az FTX-nél és az Alameda-nál
A szabályozó hatóságok eredetileg 2022 decemberében emeltek vádat Ellison és Wang ellen egy módosított CFTC-csalási panasz keretében, amelyben az FTX és az Alameda vezetőit az ügyfelek vagyonának eltérítésével vádolták. A bíróság december 23-án hozta meg az első beleegyezési határozatokat, amelyekben Ellison-t két csalási vádpontban, Wang-ot pedig az ellene benyújtott egyetlen csalási vádpontban bűnösnek találta.
Az Ellison és Wang ellen emelt külön SEC-vádak olyan kedvezményes feltételeket írtak le, amelyek lehetővé tették az Alameda számára, hogy kiterjedt hitelhez jusson, és elkerülje az FTX platformon érvényes szokásos ellenőrzéseket. Az értékpapír-felügyeleti hatóság azt is állította, hogy Ellison félrevezető nyilatkozatokat tett, és segített fenntartani az FTT értékét, miközben az ügyfelek pénzeszközei az Alameda felé áramlottak.
A párhuzamos büntetőeljárás akkor indult, miután Ellison és Wang 2022. december 19-én szövetségi szinten bűnösnek vallotta magát. Ellison hét vádpontot ismerte el, míg Wang négy, csalással és összeesküvéssel kapcsolatos vádpontban vallotta magát bűnösnek. Mindkét vádlott elismerte az árucsalás elkövetésére irányuló összeesküvést, és beleegyezett abba, hogy segít a szövetségi ügyészeknek.
Az FTX összeomlása és a büntetőjogi következmények
Az FTX, egy központosított kriptovaluta-tőzsde, 2022 novemberében összeomlott és csődöt jelentett, miután a tömeges ügyfélkivonások nyilvánvalóvá tették, hogy képtelen visszafizetni a letétbe helyezett eszközöket. Az ügyészek bebizonyították, hogy az alapító, Sam Bankman-Fried (SBF) ügyfélpénzekből származó milliárd dollárokat irányított át az Alameda-hoz befektetésekre, hitel-visszafizetésekre, politikai adományokra és egyéb kiadásokra. Az esküdtszék hét csalási és összeesküvési vádpontban bűnösnek találta, ami 25 éves börtönbüntetést eredményezett, amelyet egy szövetségi fellebbviteli bíróság júniusban megerősített.
Ellison két év börtönbüntetést kapott, miután tanúvallomást tett, amelyet az ügyészek felhasználtak Sam Bankman-Fried tárgyalása és elítélése során. A közösségi elzárásba való áthelyezésére 2025 októberében került sor, miután 11 hónapot töltött egy connecticuti szövetségi börtönben. A hatóságok februárra tervezték a végleges szabadulását.
Wang elkerülte a további börtönbüntetést, miután tanúskodott Bankman-Fried ellen, és segítette a nyomozókat az FTX-csalási ügyben. A bíró szerint a büntetőítélet kimenetele tükrözte az együttműködését és viszonylag korlátozott szerepét. Wang beismerte, hogy olyan kódot írt, amely az Alameda számára előnyös hozzáférést biztosított a tőzsdén tartott pénzeszközökhöz.
Jelenleg egyik kiegészítő végzés sem követel kártérítést, jogtalanul szerzett vagyon visszatérítését vagy polgári jogi pénzbírságot Ellison vagy Wang részéről. Mindkét vádlottnak továbbra is együtt kell működnie a bizottsággal, miközben a jövőbeli jogsértésekkel szemben korábban elrendelt végleges tiltó határozatok továbbra is hatályban maradnak. A CFTC hivatkozott továbbá egy 11,02 milliárd dolláros büntetőjogi elkobzási végzésre is, amelyért Ellison és Wang egyetemlegesen felelnek.
Ezt a cikket mesterséges intelligencia segítségével fordították le angolról. Az eredeti angol nyelvű változat a hiteles forrás; az automatikus fordítások pontatlanságokat tartalmazhatnak, különösen a jogi és szabályozási terminológiában.
