SEC ja CFTC võtavad sihikule Goliath Venturesi seoses üle 400 miljoni dollari suuruse krüptovaluuta Ponzi-skeemiga

Kliendid paigutasid väidetavasse krüptovaluuta skeemi vähemalt 397 miljonit dollarit

Umbes 1 600 klienti investeerisid Goliath Ventures Inc. kaudu vähemalt 397 miljonit dollarit, teatas kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) 11. augustil föderaalse tsiviilasja raames. Reguleeriv asutus esitas Goliath Venturesile ja tegevjuhile Christopher Delgadole süüdistuse väidetava krüptovara, sealhulgas bitcoini ja ethereumi kauplemisega seotud Ponzi-skeemi korraldamises.

CFTC märkis:

„Kostjad osalesid Ponzi-skeemis, kogudes ja võttes pettuslikult vastu rahalisi vahendeid üldsuselt krüptovara kauplemiseks, sealhulgas bitcoini ja ethereumi kauplemiseks.“

Kaebuse kohaselt olevat Goliath Ventures ja Delgado väidetavalt kõiki klientide rahalisi vahendeid omavoliliselt kasutanud, selle asemel et neid vastavalt lubatule krüptovara kauplemiseks kasutada. Reguleerivad asutused väidavad, et laekunud rahalised vahendid kasutati olematute kasumite maksmiseks olemasolevatele klientidele ja Delgado elustiili rahastamiseks, samal ajal kui klientidele esitati valeandmeid, mis näitasid olematuid kasumeid ja tagasid põhisumma või kasumi tagatisi.

Delgado tunnistas vähemalt 250 miljoni dollari suurust investorite kahjumit

Delgado kriminaalasjas on esitatud täpsemaid üksikasju selle kohta, kuidas investorite raha väidetavalt enne viimaseid järelevalvemeetmeid kulutati. Ta tunnistas end 30. juunil süüdi vandenõus elektroonilise pettuse toimepanemiseks, elektroonilises pettuses ja rahapesus ning tunnistas, et põhjustas investoritele vähemalt 250 miljoni dollari suuruse kahju. Tema karistuse määramine on kavandatud 21. oktoobriks.

Föderaalprokuröride sõnul kasutas Delgado investorite raha vähemalt kuue elamukinnisvara ostmiseks, mille väärtus oli igaühe puhul vahemikus 1,15 miljonit kuni 8,5 miljonit dollarit. Ta nõustus ka loovutama kaheksa kinnisvaraobjekti, 11 sõidukit, 30 kella, üle 50 luksusliku koti ja rahakoti, vähemalt 29 ehet ning teatavaid pangakontosid ja krüptovaluutakontosid.

Tagatud tootlus on endiselt korduv hoiatusmärk krüptovaluutapettuste puhul

Lubadused, et investeeritud põhisumma jääb turvaliseks, samal ajal kui teenitakse ebatavaliselt suurt tulu, on kryptovaluuta pettuste juhtumites korduv tunnusjoon, eriti kui reklaamitud kauplemistegevust on raske kontrollida. Ühel juhul kogus Ohio ettevõtja üle 10 miljoni dollari, väites, et tal on asjatundlikkus bitcoini tuletisinstrumentide valdkonnas, ning garanteerides samal ajal põhisumma tagastamist, kusjuures uute investorite sissemakseid kasutati varasemate osalejate tagasimaksmiseks Ponzi-tüüpi tagasimaksemudeli kohaselt. Teises SECi juhtumis kogus promootor väidetavalt umbes 150 investorilt 12,3 miljonit dollarit, kasutades väidetavaid tehisintellekti kauplemisbote, kuigi krüptovaluuta ostmiseks kasutati väidetavalt vaid umbes 380 000 dollarit ja reklaamitud botid ei teostanud väidetud kauplemist.

Krüptovaluutasse investeerimist kaaluvad tarbijad võivad enne raha ülekandmist käsitleda garanteeritud või ebatavaliselt kõrget tootlust olulise hoiatusmärgina. Ponzi-skeemid tuginevad sageli uute osalejate rahalistele sissemaksetele, et tagada väljamaksed varasematele investoritele, samas kui vale investeerimistulemus ja lubadused, mis tunduvad liiga head, et olla tõsi, võivad viidata pettusele.

CFTC märkis:

„Kokku andsid ligikaudu 1 600 klienti vähemalt 397 miljonit dollarit kaasa kostjate pettusesse.“

Eraldi risk tuleneb phishing-katseist, mille käigus teeseldakse seaduslikke rahakotte või börse ning suunatakse kasutajaid võltsitud veebisaitidele, mille eesmärk on varastada sisselogimisandmeid või privaatvõtmeid. Kasutajad saavad seda ohtu vähendada, kontrollides veebiaadresse hoolikalt, lisades ametlikud veebisaidid järjehoidjatesse, mitte kunagi privaatvõtmeid jagades ning suhtudes soovimatutesse sõnumitesse ettevaatlikult enne sisselogimisandmete sisestamist või raha ülekandmist.

CFTC nõuab kahju hüvitamist, trahve ja turulepääsu keeldu

CFTC taotleb föderaalkohtult kahju hüvitamist, ebaseaduslikult saadud tulu tagastamist, tsiviilõiguslikke rahalisi trahve, kauplemis- ja registreerimiskeelde ning alalist kohtumäärust edasiste rikkumiste vältimiseks. Sarnaseid õiguskaitsevahendeid on kasutatud ka teistes digitaalvarade õiguskaitse juhtumites, sealhulgas alalised kauplemis- ja registreerimiskeelud, mis kehtestati Celsius’e asutajale Alexander Mashinskyle pärast seda, kui föderaalkohus andis juunis välja kokkuleppemääruse.

Need abinõud erinevad SECi taotletud abinõudest, mis hõlmavad Goliathile suunatud kohtumäärusi ja ebaseaduslikult saadud tulu tagastamist, samas kui Delgado on nõustunud kohtu heakskiitu vajava kohtuotsusega. Tema ebaseaduslikult saadud tulu tagastamise summa, kohtuotsuse eelnevad intressid ja tsiviilõiguslik trahv määratakse kindlaks hiljem kohtu poolt.

SEC väidab, et tegemist on 425 miljoni dollari suuruse pettusega, ametiasutused tegutsevad koordineeritult

USA Väärtpaberite ja Valuutakomisjon (SEC) esitas 11. augustil paralleelse tsiviilhagi, milles väidetakse, et Goliath ja Delgado kogusid ajavahemikus 2023. aasta jaanuarist kuni 2026. aasta jaanuarini üle 1 300 investorilt vähemalt 425 miljonit dollarit. Investoritele pakuti väidetavalt registreerimata väärtpabereid, mis olid seotud väidetavate krüptovara likviidsusfondidega, ning lubati igakuist kasumijaotust 3–10% koos tagatud põhisummaga.

SEC väidab, et ühtegi investori raha ega krüptovara ei jõudnud väidetavatesse likviidsusfondidesse, samal ajal kui Delgado omastas vähemalt 51 miljonit dollarit isiklikuks kasutamiseks, sealhulgas elamute, luksusautode, jahti ja reiside ostmiseks. Goliath olevat võltsinud kontoseisu ja tulemusnäitajaid, enne kui peatas igakuised väljamaksed 2025. aasta novembris, kui uute investorite raha ei suutnud enam tagasimakseid katta.

Paralleelsed kohtuasjad on seotud asjaoluga, et mõlemad reguleerivad asutused laiendavad koostööd valdkondades, kus krüptovara, väärtpaberite ja tuletisinstrumentide järelevalve kattuvad. CFTC esimees Michael S. Selig on kirjeldanud paralleelseid meetmeid ja teabe jagamist vahenditena, mis aitavad vähendada dubleerivaid või ebajärjekindlaid täitmismeetmeid, säilitades samal ajal iga asutuse eraldiseisva pädevuse.

Föderaalsed reguleerivad asutused vormistasid selle koostöö 11. märtsil, kui asutused sõlmisid vastastikuse mõistmise memorandumi, mis hõlmab poliitika kujundamist, kontrollimist, järelevalvet, riskide seiret ja jõustamist. Kokkuleppega loodi ka ühine ühtlustamisalgatus, mis hõlmab krüptovara ühiste reguleerimisalaste huvide valdkondade hulgas.