Caroline Ellison und Gary Wang wurden im Rahmen der endgültigen Verfügungen zur Beilegung ihrer zivilrechtlichen Verfahren im Zusammenhang mit FTX mehrjährige CFTC-Verbote auferlegt. Die Aufsichtsbehörde verwies auf die umfassende Zusammenarbeit und verzichtete vorerst darauf, Rückerstattung, Gewinnabschöpfung oder zivilrechtliche Strafen zu fordern.
CFTC verhängt wegen FTX ein fünfjähriges Handelsverbot gegen Caroline Ellison
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Das Wichtigste auf einen Blick
- Ellison erhielt ein fünfjähriges Handelsverbot und ein zehnjähriges Registrierungsverbot.
- Wang erhielt ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot.
- Die Zusammenarbeit trug dazu bei, finanzielle Forderungen der CFTC zum jetzigen Zeitpunkt abzuwenden.
CFTC beschließt mehrjährige Beschränkungen
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am 19. August bekannt, dass die ehemalige CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, und der FTX-Mitbegründer Gary Wang im Rahmen ergänzender Einverständniserklärungen, die von einem Bundesgericht in New York erlassen wurden, mehrjährige Beschränkungen erhalten haben. Die Einigung schließt ihre Zivilverfahren ab und verlängert gleichzeitig die regulatorischen Folgen des Zusammenbruchs von FTX.
David I. Miller, Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC, erklärte: „Die heutige Einigung unterstreicht einmal mehr, welchen hohen Stellenwert diese Abteilung einer engen Zusammenarbeit beimisst. Ellison und Wang waren Führungskräfte, die bei Alameda und FTX Betrug begangen haben, wofür sie zur Verantwortung gezogen wurden.“ Er fügte hinzu:
„Ihre Sanktionen spiegeln jedoch ihre wesentliche Unterstützung bei den FTX-bezogenen Ermittlungen der Kommission wider.“
Die Behörde hatte zuvor ein weiteres FTX-bezogenes Durchsetzungsverfahren gegen den ehemaligen technischen Leiter Nishad Singh abgeschlossen, dessen Vergleich mit der CFTC eine Rückzahlung in Höhe von 3,7 Millionen Dollar sowie ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot vorsah. Singhs Vergleich vom 1. April verlangte ebenfalls eine fortgesetzte Zusammenarbeit, was verdeutlicht, wie Unterstützung die Sanktionen beeinflussen kann, ohne dass regulatorische Beschränkungen aufgehoben werden.
Einigungsvereinbarungen decken Betrug bei FTX und Alameda auf
Die Aufsichtsbehörden erhoben ursprünglich im Dezember 2022 Anklage gegen Ellison und Wang im Rahmen einer geänderten Betrugsbeschwerde der CFTC, in der Führungskräften von FTX und Alameda die Veruntreuung von Kundenvermögen vorgeworfen wurde. Das Gericht erließ am 23. Dezember erste Vergleichsvereinbarungen und befand Ellison in zwei Betrugsanklagen für schuldig und Wang für die gegen ihn erhobene einzelne Betrugsanklage für verantwortlich.
In separaten Anklagen der SEC gegen Ellison und Wang wurden Vorzugsbedingungen beschrieben, die es Alameda ermöglichten, umfangreiche Kredite zu erhalten und die üblichen Kontrollen auf der FTX-Plattform zu umgehen. Die Wertpapieraufsichtsbehörde warf Ellison zudem vor, irreführende Aussagen gemacht und dazu beigetragen zu haben, den Wert des FTT-Token zu stützen, während Kundengelder zu Alameda flossen.
Die parallelen Strafverfahren begannen, nachdem Ellison und Wang am 19. Dezember 2022 vor einem Bundesgericht Schuldbekenntnisse abgegeben hatten. Ellison räumte sieben Anklagepunkte ein, während Wang sich in vier Fällen des Betrugs und der Verschwörung schuldig bekannte. Beide Angeklagten räumten die Verschwörung zur Begehung von Rohstoffbetrug ein und erklärten sich bereit, die Bundesstaatsanwaltschaft zu unterstützen.
Der Zusammenbruch von FTX und die strafrechtlichen Folgen
FTX, eine zentralisierte Kryptowährungsbörse, brach zusammen und meldete im November 2022 Insolvenz an, nachdem massive Abhebungen von Kunden ihre Unfähigkeit offenbarten, eingezahlte Vermögenswerte zurückzuzahlen. Die Staatsanwaltschaft wies nach, dass Gründer Sam Bankman-Fried (SBF) Kundengelder in Milliardenhöhe an Alameda umgeleitet hatte, um diese für Investitionen, Kreditrückzahlungen, politische Spenden und andere Ausgaben zu verwenden. Eine Jury verurteilte ihn in sieben Anklagepunkten wegen Betrugs und Verschwörung, was zu einer 25-jährigen Haftstrafe führte, die ein Bundesberufungsgericht im Juni bestätigte. Ellison erhielt eine zweijährige Freiheitsstrafe, nachdem sie eine Aussage gemacht hatte, die die Staatsanwaltschaft während des Prozesses und der Verurteilung von Sam Bankman-Fried verwendet hatte. Ihre Verlegung in den offenen Vollzug erfolgte im Oktober 2025, nachdem sie 11 Monate in einem Bundesgefängnis in Connecticut verbüßt hatte. Die Behörden hatten ihre endgültige Entlassung für Februar vorgesehen. Wang entging einer zusätzlichen Haftstrafe, nachdem er gegen Bankman-Fried ausgesagt und die Ermittler im FTX-Betrugsfall unterstützt hatte. Das Ergebnis seiner strafrechtlichen Verurteilung spiegelte laut dem Richter seine Kooperation und seine vergleichsweise begrenzte Rolle wider. Wang hatte zugegeben, einen Code erstellt zu haben, der Alameda bevorzugten Zugriff auf die an der Börse gehaltenen Gelder gewährte. Keine der beiden ergänzenden Anordnungen sieht derzeit eine Entschädigung, eine Einziehung von Gewinnen oder zivilrechtliche Geldstrafen gegen Ellison oder Wang vor. Beide Angeklagten müssen weiterhin mit der Kommission zusammenarbeiten, während frühere dauerhafte Unterlassungsverfügungen gegen künftige Verstöße weiterhin in Kraft bleiben. Die CFTC verwies zudem auf eine strafrechtliche Einziehungsanordnung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar, für die Ellison und Wang gesamtschuldnerisch hafteten.
Dieser Artikel wurde mithilfe von KI aus dem Englischen übersetzt. Die englische Originalversion ist die maßgebliche Quelle; automatische Übersetzungen können Ungenauigkeiten enthalten, insbesondere bei rechtlicher und regulatorischer Terminologie.
