澳大利亚ASIC起诉币安错误分类505名散户投资者

零售用户分类错误

澳大利亚证券监管机构起诉币安的本地子公司，指控其涉嫌错误地将505名零售投资者归类为批发客户，从而剥夺了他们应有的消费者保护。在提交给联邦法院的诉讼中，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）声称这种错误分类发生在2022年7月7日至2023年4月21日期间。

根据12月18日的一份声明，币安澳大利亚衍生品的用户中多达83%受到了影响。对监管机构决定起诉这家加密货币交易平台发表评论时，ASIC副主席Sarah Court表示：

我们的案件指控币安的合规系统极其不足，使得超过500名客户暴露于高风险的投机性产品中，而没有合适的消费者保护。在许多情况下，这些客户遭受了重大财务损失。2023年，我们监督币安向受影响客户支付了大约1300万美元的赔偿金。

她补充说，与加密衍生产品相关的固有风险要求经营者正确分类零售用户。这确保他们获得所需的消费者保护。此外，正确的分类为用户提供了做出明智投资决策的正确信息。

根据ASIC的声明，澳大利亚金融服务法律要求像币安这样的运营者为交易加密衍生品的零售客户提供关键保护措施。这些措施包括产品披露声明的权利、争议解决的渠道以及提供商的目标市场确定。

在法院在针对Kraken的案件中作出有利于其的裁决后仅几天内，监管机构确认其追求对币安澳大利亚子公司的诉讼。正如Bitcoin.com News报道所指，Kraken因向澳大利亚客户提供没有目标市场确定的保证金借贷产品而被罚款510万美元。

与此同时，ASIC副主席重申了监管机构的主张，即根据现行法律，许多数字资产和相关产品属于金融产品。她补充说，正在进行的咨询过程旨在提高监管透明度。