CFTC вирішила скасувати обмеження щодо Gemini у справі, яка, на її думку, не мала б існувати

Перегляд справи Gemini з боку CFTC змінює підхід до правозастосування у сфері криптовалют

27 травня Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) звернулася до федерального суду з проханням скасувати частину рішення у справі Gemini, приєднавшись до компанії у клопотанні про зняття решти обмежень, пов'язаних із тривалим судовим процесом проти Gemini Trust Company LLC. Агентство попросило суд скасувати майбутні положення, пов'язані з ухвалою про згоду від січня 2025 року, дійшовши висновку, що первинна скарга не мала бути подана згідно з чинними стандартами.

Федеральне агентство заявило, що перегляд охоплював історію розслідування, стратегію судового розгляду, доказову базу та більш широкі зміни в політиці щодо дотримання законодавства у сфері цифрових активів у державних органах. Справа розпочалася в червні 2022 року в окружному суді США Південного округу Нью-Йорка і була зосереджена на звинуваченнях у тому, що Gemini зробила неправдиві або оманливі заяви під час процесу реєстрації, пов’язаного з ф’ючерсним продуктом на біткойн. CFTC заявила, що Gemini вже сплатила цивільний грошовий штраф у розмірі 5 мільйонів доларів, передбачений угодою, і тепер суду залишається розглянути лише майбутні положення угоди про згоду. Регулятор заявив:

«CFTC дійшла висновку, що скарга не повинна була бути подана — і не була б подана за чинними стандартами правозастосування».

CFTC також виклала кілька внутрішніх занепокоєнь, виявлених під час розгляду, включаючи питання щодо достовірності свідків, поводження з доказами та ведення судового процесу. Агентство заявило, що скарга значною мірою спиралася на свідчення інформатора, які вже вважалися недостовірними. Співробітники комісії також заявили, що докази, які вимагав один із членів комісії, були приховані до того, як агентство проголосувало щодо скарги. У позові також висловлювалися побоювання, що адвокати блокували доступ до інформації, яку Gemini вважала необхідною для своєї оборони, одночасно посилаючись на привілей щодо процесу обговорення під час суперечок щодо розкриття доказів.

Gemini Trust Company LLC управляє криптовалютною біржею Gemini, заснованою Кемероном і Тайлером Вінклвоссами, які запустили платформу в 2014 році як регульований ринок цифрових активів для користувачів у США. Компанія позиціонує себе як криптофірма, орієнтована на дотримання нормативних вимог, і отримала дозвіл на діяльність у Нью-Йорку через Департамент фінансових послуг штату Нью-Йорк, що дозволяє їй надавати послуги зберігання та торгівлі під банківським наглядом штату.

Координація SEC та CFTC змінює шлях нагляду за криптовалютами

Ширші зміни у федеральній політиці все більше сприяють скоординованому нагляду та зменшенню фрагментації регулювання цифрових активів. У березні Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) та CFTC підписали новий меморандум про взаєморозуміння, спрямований на гармонізацію нагляду за криптовалютами, оптимізацію нагляду та обмеження дублювання заходів з виконання законодавства між агентствами. Ініціатива особливо виділила цифрові активи та нові фінансові технології як пріоритетні сфери для спільної координації.

Після розгляду умов угоди Gemini та інших потенційних обмежень регулятор заявив:

«CFTC визначила, що подальше виконання майбутніх положень угоди про згоду не відповідає ані місії CFTC, ані інтересам суспільства».

Недавні дії CFTC також вказують на переглянуту стратегію правозастосування, що наголошує на співпраці, прозорості та більш обмеженому застосуванні покарань. 19 травня агентство опублікувало оновлені рекомендації, в яких пояснюється, як компанії можуть отримати кредит за співпрацю або потенційне відхилення після самозвітування та заходів з виправлення ситуації. Агентство описало цю політику як частину ширших зусиль, спрямованих на спрощення практики правозастосування та одночасне посилення захисту цілісності ринку.

Справа Gemini може стати орієнтиром для майбутніх суперечок у сфері криптовалют, в яких беруть участь федеральні агентства та компанії, що працюють з цифровими активами. У спільній заяві суд просять скасувати решту обмежень, пов’язаних з угодою, аргументуючи це тим, що подальше виконання вже не відповідає інтересам суспільства та місії агентства. Таке скасування може вплинути на поточні та майбутні судові спори у сфері криптовалют у США.