Caroline Ellison och Gary Wang har ålagts fleråriga verksamhetsförbud av CFTC enligt de slutgiltiga besluten som avslutar deras FTX-relaterade civilrättsliga mål. Tillsynsmyndigheten hänvisade till deras omfattande samarbete och avstod från att kräva återbetalning, återlämnande av olagliga vinster eller civilrättsliga böter i detta skede.
CFTC förbjuder Caroline Ellison att bedriva handel i fem år på grund av FTX-affären
SKRIVEN AV
DELA
Viktiga punkter
- Ellison fick ett femårigt handelsförbud och ett tioårigt registreringsförbud.
- Wang fick ett femårigt handelsförbud och ett åttaårigt registreringsförbud.
- Samarbetet bidrog till att undvika ekonomiska krav från CFTC i detta skede.
CFTC fastställer fleråriga restriktioner
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelade den 19 augusti att Caroline Ellison, tidigare VD för Alameda Research, och Gary Wang, medgrundare av FTX, ålagts fleråriga restriktioner enligt kompletterande samtyckesbeslut som utfärdats av en federal domstol i New York. Beslutet avslutar deras civilrättsliga mål samtidigt som det utvidgar de regulatoriska konsekvenserna av FTX:s kollaps.
CFTC:s tillsynschef David I. Miller sade: ”Dagens beslut understryker ytterligare det stora värde som denna avdelning lägger vid ett robust samarbete. Ellison och Wang var ledande befattningshavare som begick bedrägerier vid Alameda och FTX, för vilka de befanns ansvariga.” Han tillade:
”Deras sanktioner återspeglar dock deras väsentliga medverkan i kommissionens FTX-relaterade utredningar.”
Myndigheten avslutade tidigare ett annat FTX-relaterat tillsynsärende som rörde den tidigare teknikchefen Nishad Singh, vars förlikning med CFTC innebar återbetalning av 3,7 miljoner dollar samt ett femårigt handelsförbud och ett åttaårigt registreringsförbud. Singhs förlikning från den 1 april krävde också fortsatt samarbete, vilket illustrerar hur samarbete kan påverka påföljderna utan att de rättsliga restriktionerna upphävs.
Förlikningsavtal spårar bedrägerier hos FTX och Alameda
Tillsynsmyndigheterna väckte inledningsvis åtal mot Ellison och Wang i december 2022 genom en ändrad bedrägerianmälan från CFTC, där ledande befattningshavare vid FTX och Alameda anklagades för att ha förskingrat kundtillgångar. Domstolen utfärdade de första förlikningsbesluten den 23 december och fann Ellison skyldig till två bedrägeripunkter samt Wang ansvarig för den enda bedrägeripunkt som väckts mot honom.
Separata anklagelser från SEC mot Ellison och Wang beskrev särskilda villkor som gjorde det möjligt för Alameda att erhålla omfattande krediter och undvika standardkontroller på FTX-plattformen. Värdepappersmyndigheten hävdade också att Ellison gjorde vilseledande uttalanden och bidrog till att upprätthålla FTT:s värde samtidigt som kundmedel flödade till Alameda.
De parallella brottmålen inleddes efter att Ellison och Wang den 19 december 2022 erkände sig skyldiga inför federala domstolar. Ellison erkände sju åtalspunkter, medan Wang erkände sig skyldig till fyra åtalspunkter rörande bedrägeri och sammansvärjning. Båda de åtalade erkände sammansvärjning för att begå råvarubedrägeri och gick med på att bistå de federala åklagarna.
FTX:s kollaps och de straffrättsliga konsekvenserna
FTX, en centraliserad kryptovalutabörs, kollapsade och ansökte om konkurs i november 2022 efter att massiva uttag från kunderna avslöjade dess oförmåga att återbetala insatta tillgångar. Åklagarna bevisade att grundaren Sam Bankman-Fried (SBF) avledde miljarder dollar i kundmedel till Alameda för investeringar, återbetalning av lån, politiska bidrag och andra utgifter. En jury fällde honom för sju åtalspunkter rörande bedrägeri och sammansvärjning, vilket resulterade i ett fängelsestraff på 25 år som en federal appellationsdomstol bekräftade i juni.
Ellison dömdes till två års fängelse efter att ha lämnat vittnesmål som åklagarna använde under rättegången mot Sam Bankman-Fried och vid hans fällande dom. Hennes överföring till samhällstjänst ägde rum i oktober 2025 efter att hon avtjänat 11 månader i ett federalt fängelse i Connecticut. Myndigheterna hade beräknat att hon skulle släppas fritt i februari.
Wang undgick ytterligare fängelsestraff efter att ha vittnat mot Bankman-Fried och bistått utredarna i FTX-bedrägeriärendet. Utfallet av hans straffdom återspeglade hans samarbete och hans relativt begränsade roll, enligt domaren. Wang hade erkänt att han skapat kod som gav Alameda förmånlig tillgång till medel som förvarades på börsen.
Inget av de kompletterande besluten kräver för närvarande skadestånd, återbetalning av olagliga vinster eller civilrättsliga böter från Ellison eller Wang. Båda de tilltalade måste fortsätta att bistå kommissionen, samtidigt som tidigare permanenta förbud mot framtida överträdelser förblir i kraft. CFTC hänvisade också till ett straffrättsligt förverkandebeslut på 11,02 miljarder dollar för vilket Ellison och Wang var solidariskt ansvariga.
Den här artikeln har översatts från engelska med hjälp av AI. Den engelska originalversionen är den auktoritativa källan; automatiska översättningar kan innehålla felaktigheter, särskilt i juridisk och regulatorisk terminologi.
