Caroline Ellisonová a Gary Wang dostali viacročné zákazy činnosti od CFTC na základe konečných rozhodnutí, ktorými boli uzavreté ich občianskoprávne konania súvisiace so spoločnosťou FTX. Regulačný orgán ocenil ich rozsiahlu spoluprácu a v tejto fáze sa zdržal požiadaviek na náhradu škody, vrátenie neoprávnene získaných prostriedkov alebo uloženie občianskoprávnych sankcií.
CFTC zakázala Caroline Ellisonovej obchodovať na 5 rokov v súvislosti s FTX
NAPÍSAL
ZDIEĽAŤ
Kľúčové závery
- Ellisonová dostala päťročný zákaz obchodovania a desaťročný zákaz registrácie.
- Wangovi bol udelený päťročný zákaz obchodovania a osemročný zákaz registrácie.
- Spolupráca pomohla v súčasnosti zabrániť peňažným nárokom zo strany CFTC.
CFTC finalizovala viacročné obmedzenia
Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC) oznámila 19. augusta, že bývalá generálna riaditeľka spoločnosti Alameda Research Caroline Ellisonová a spoluzakladateľ FTX Gary Wang dostali viacročné obmedzenia na základe doplňujúcich súhlasných nariadení, ktoré vydal federálny súd v New Yorku. Týmto rozhodnutím sa uzatvárajú ich občianskoprávne konania a zároveň sa rozširujú regulačné dôsledky kolapsu FTX.
Riaditeľ oddelenia presadzovania práva CFTC David I. Miller uviedol: „Dnešné rozhodnutie ešte viac podčiarkuje vysokú hodnotu, ktorú toto oddelenie prikladá dôkladnej spolupráci. Ellisonová a Wang boli vedúci manažéri, ktorí sa dopustili podvodu v spoločnostiach Alameda a FTX, za čo boli uznaní za zodpovedných.“ Dodal:
„Ich sankcie však odzrkadľujú ich podstatnú pomoc pri vyšetrovaniach Komisie súvisiacich so spoločnosťou FTX.“
Agentúra už skôr uzavrela ďalší prípad týkajúci sa FTX, v ktorom figuroval bývalý technický riaditeľ Nishad Singh, ktorému dohoda s CFTC uložila povinnosť vrátiť 3,7 milióna dolárov spolu s päťročným zákazom obchodovania a osemročným zákazom registrácie. Singhovo rozhodnutie z 1. apríla tiež vyžadovalo pokračujúcu spoluprácu, čo ilustruje, ako môže pomoc ovplyvniť sankcie bez toho, aby sa odstránili regulačné obmedzenia.
Dohody o urovnaní odhaľujú podvody v spoločnostiach FTX a Alameda
Regulačné orgány pôvodne obvinili Ellisona a Wanga v decembri 2022 prostredníctvom doplneného podnetu CFTC za podvod, v ktorom obvinili vedenie spoločností FTX a Alameda zo zneužitia aktív zákazníkov. Súd vydal 23. decembra počiatočné súhlasné rozhodnutia, v ktorých uznal Ellisona za vinného v dvoch bodoch obžaloby z podvodu a Wanga za zodpovedného v jedinom bode obžaloby z podvodu, ktorý bol proti nemu vznesený.
Samostatné obvinenia SEC proti Ellisonovi a Wangovi opisovali preferenčné podmienky, ktoré umožnili spoločnosti Alameda získať rozsiahly úver a vyhnúť sa štandardným kontrolám na platforme FTX. Regulačný orgán pre cenné papiere tiež tvrdil, že Ellison urobil zavádzajúce vyhlásenia a pomáhal podporovať hodnotu FTT, zatiaľ čo prostriedky zákazníkov prúdili do spoločnosti Alameda.
Paralelné trestné konanie sa začalo po tom, ako sa Ellison a Wang 19. decembra 2022 priznali k vine pred federálnym súdom. Ellison priznal sedem obvinení, zatiaľ čo Wang sa priznal k vine v štyroch bodoch obvinenia týkajúcich sa podvodu a sprisahania. Obaja obžalovaní priznali sprisahanie s cieľom spáchať podvod s komoditami a súhlasili, že budú spolupracovať s federálnymi prokurátormi.
Krach FTX a trestnoprávne dôsledky
FTX, centralizovaná burza kryptomien, zbankrotovala a v novembri 2022 podala návrh na vyhlásenie konkurzu po tom, čo masové výbery zákazníkov odhalili jej neschopnosť vrátiť vložené aktíva. Prokurátori preukázali, že zakladateľ Sam Bankman-Fried (SBF) presmeroval miliardy dolárov z prostriedkov zákazníkov do spoločnosti Alameda na investície, splácanie pôžičiek, politické príspevky a iné výdavky. Porota ho uznala vinným zo siedmich bodov obžaloby týkajúcich sa podvodu a sprisahania, čo viedlo k 25-ročnému trestu odňatia slobody, ktorý federálny odvolací súd v júni potvrdil.
Ellisonová dostala dvojročný trest odňatia slobody po tom, čo poskytla svedectvo, ktoré prokurátori použili počas procesu a odsúdenia Sama Bankmana-Frieda. K jej preloženiu do domáceho väzenia došlo v októbri 2025 po tom, čo si odpykala 11 mesiacov vo federálnej väznici v Connecticute. Úrady predpokladali jej konečné prepustenie na február.
Wang sa vyhol ďalšiemu trestu odňatia slobody po tom, čo svedčil proti Bankman-Friedovi a pomáhal vyšetrovateľom v prípade podvodu spoločnosti FTX. Výsledok jeho trestného rozsudku podľa sudcu odzrkadľoval jeho spoluprácu a pomerne obmedzenú úlohu. Wang priznal, že vytvoril kód, ktorý spoločnosti Alameda poskytoval preferenčný prístup k prostriedkom držaným na burze.
Žiadne z doplnkových nariadení v súčasnosti nepožaduje od Ellisonovej ani Wanga náhradu škody, vrátenie zisku ani civilné peňažné sankcie. Obaja obžalovaní musia naďalej spolupracovať s komisiou, pričom predchádzajúce trvalé súdne príkazy zakazujúce budúce porušenia zostávajú v platnosti. CFTC tiež uviedla príkaz na trestnú konfiškáciu vo výške 11,02 miliardy dolárov, za ktorú Ellison a Wang niesli spoločnú a nerozdielnu zodpovednosť.
Tento článok bol preložený z angličtiny pomocou umelej inteligencie. Pôvodná anglická verzia je autoritatívnym zdrojom; automatické preklady môžu obsahovať nepresnosti, najmä v právnej a regulačnej terminológii.
