Caroline Ellison og Gary Wang mottok flerårige CFTC-forbud gjennom endelige pålegg som avslutter deres FTX-relaterte sivile saker. Tilsynsmyndigheten viste til omfattende samarbeid og valgte foreløpig å ikke kreve tilbakebetaling, inndragning eller sivile bøter.
CFTC forbyr Caroline Ellison å handle i 5 år på grunn av FTX
SKREVET AV
DEL
Viktige punkter
- Ellison fikk fem års handelsforbud og 10 års registreringsforbud.
- Wang fikk fem års handelsforbud og åtte års registreringsforbud.
- Samarbeid bidro til å avverge CFTC-krav om pengeytelser på nåværende tidspunkt.
CFTC sluttfører flerårige begrensninger
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde 19. august at tidligere Alameda Research-sjef Caroline Ellison og FTX-medgründer Gary Wang mottok flerårige begrensninger gjennom supplerende samtykkepålegg avsagt av en føderal domstol i New York. Løsningen avslutter deres sivile saker, samtidig som den forlenger de regulatoriske konsekvensene av FTXs kollaps.
CFTCs direktør for håndheving, David I. Miller, uttalte: «Dagens løsning understreker ytterligere den høye verdien denne avdelingen legger på solid samarbeid. Ellison og Wang var toppledere som begikk bedrageri i Alameda og FTX, som de ble funnet ansvarlige for.» Han la til:
“Sanksjonene deres reflekterer imidlertid deres vesentlige bistand i kommisjonens FTX-relaterte undersøkelser.”
Byrået avsluttet tidligere en annen FTX-relatert håndhevingssak som involverte tidligere ingeniørsjef Nishad Singh, der hans CFTC-forlik påla 3,7 millioner dollar i inndragning sammen med fem års handelsforbud og åtte års registreringsforbud. Singhs løsning 1. april krevde også fortsatt samarbeid, og illustrerer hvordan bistand kan påvirke sanksjoner uten å fjerne regulatoriske restriksjoner.
Samtykkepålegg beskriver bedrageri i FTX og Alameda
Tilsynsmyndighetene tok opprinnelig ut tiltale mot Ellison og Wang i desember 2022 gjennom en endret CFTC-klage om bedrageri som anklaget FTX- og Alameda-ledere for å ha misbrukt kundemidler. Domstolen avsa innledende samtykkepålegg 23. desember, og fant Ellison ansvarlig for to bedrageritiltalepunkter og Wang ansvarlig for det ene bedrageritiltalepunktet som var reist mot ham.
Separate SEC-anklager mot Ellison og Wang beskrev særfordeler som gjorde det mulig for Alameda å få omfattende kreditt og omgå standardkontroller på FTX-plattformen. Verdipapirtilsynet hevdet også at Ellison kom med villedende uttalelser og bidro til å støtte verdien av FTT mens kundemidler strømmet til Alameda.
De parallelle straffesakene begynte etter at Ellison og Wang avga føderale skylderkjennelser 19. desember 2022. Ellison erkjente seg skyldig i sju tiltalepunkter, mens Wang erkjente seg skyldig i fire punkter som omfattet bedrageri og konspirasjon. Hver tiltalte innrømmet konspirasjon for å begå råvarebedrageri og gikk med på å bistå føderale aktorer.
FTXs kollaps og strafferettslige utfall
FTX, en sentralisert kryptovalutabørs, kollapset og begjærte konkurs i november 2022 etter at masseuttak fra kunder avdekket at den ikke var i stand til å tilbakeføre innskutte eiendeler. Aktoratet beviste at grunnlegger Sam Bankman-Fried (SBF) omdirigerte milliarder av dollar i kundemidler til Alameda for investeringer, nedbetaling av lån, politiske bidrag og annen bruk. En jury dømte ham på sju punkter for bedrageri og konspirasjon, noe som resulterte i en 25 års fengselsstraff som en føderal ankedomstol opprettholdt i juni.
Ellison fikk en straff på to år etter å ha avgitt vitnemål som aktorene brukte under Sam Bankman-Frieds rettssak og domfellelse. Overføringen hennes til samfunnsbasert soning skjedde i oktober 2025 etter at hun hadde sonet 11 måneder i et føderalt fengsel i Connecticut. Myndighetene hadde anslått endelig løslatelse til februar.
Wang unngikk en ekstra fengselsstraff etter å ha vitnet mot Bankman-Fried og bistått etterforskerne i FTX-bedragerisaken. Utfallet av straffeutmålingen hans reflekterte samarbeidet hans og en relativt begrenset rolle, ifølge dommeren. Wang hadde innrømmet å ha laget kode som ga Alameda fortrinnsvis tilgang til midler som ble holdt på børsen.
Ingen av de supplerende påleggene søker tilbakebetaling, inndragning eller sivile pengegebyrer fra Ellison eller Wang på nåværende tidspunkt. Begge tiltalte må fortsette å bistå kommisjonen, mens tidligere permanente forbud mot fremtidige overtredelser fortsatt gjelder. CFTC viste også til en strafferettslig inndragningsordre på 11,02 milliarder dollar som Ellison og Wang var solidarisk ansvarlige for.
Denne artikkelen er oversatt fra engelsk ved hjelp av kunstig intelligens. Den originale engelske versjonen er den autoritative kilden; automatiske oversettelser kan inneholde unøyaktigheter, særlig i juridisk og regulatorisk terminologi.
