SEC, Prager Metis에 $195만 벌금 부과, 소홀한 FTX 감사 관련

Prager Metis, SEC 혐의 해결을 위해 195만 달러 지불

미국 증권거래위원회(SEC)는 화요일에 Prager Metis CPAs LLC와 그 캘리포니아 계열사 Prager Metis CPAs LLP가 FTX의 감사에서의 과실과 감사 독립 규칙 위반과 관련된 혐의를 해결하기 위해 195만 달러를 지불하기로 합의했다고 발표했습니다. 이 합의는 감사 표준 준수 및 감사 독립 요구 사항과 관련된 허위 진술 혐의 등을 포함한 두 개의 별도 조치를 해결합니다.

SEC에 따르면, 2021년 2월부터 2022년 4월까지 Prager Metis는 FTX에 대한 두 건의 감사 보고서를 발행했으며, GAAS(일반적으로 받아들여지는 감사 기준)에 따라 수행되었다고 거짓 주장했습니다. SEC는 이 회사가 FTX 감사를 처리할 능력을 충분히 평가하지 않았고, 주요 리스크를 인식하지 못했으며, 여러 면에서 GAAS를 충족하지 못했다고 주장합니다. 중요한 감독 부족 중 하나는 FTX의 CEO가 통제하는 암호화폐 헤지 펀드인 Alameda Research LLC와의 관계에서 발생하는 고위험을 해결하지 못한 것입니다.

SEC의 집행국장 Gurbir S. Grewal은 다음과 같이 언급했습니다:

Prager의 FTX 감사는 주의 없이 수행되었습니다.

별도의 조치에서, Prager Metis는 2017년 12월부터 2020년 10월까지 200개 이상의 감사, 리뷰 및 검사에 보상 조항을 포함시켜 감사 독립 규칙을 위반한 혐의로 합의했습니다. SEC는 다음과 같이 자세히 설명했습니다:

최종 판결은 영구적인 금지 명령, 총 100만 달러의 민사 벌금, 205,000달러의 사전 판결 이자를 포함한 총 불법 수익 몰수 및 검열을 제공합니다. 이 합의는 법원의 승인을 받아야 합니다.

SEC의 마이애미 지역 사무소 소장 Eric I. Bustillo는 “감사 독립성은 투자자 보호와 우리 금융 시장의 무결성의 기본 초석입니다.”라고 강조했습니다.

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