FTX के मामले में CFTC ने कैरोलाइन एलिसन पर 5 साल के लिए ट्रेडिंग पर प्रतिबंध लगाया।

सीएफटीसी ने कई वर्षों के प्रतिबंधों को अंतिम रूप दिया

कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) ने 19 अगस्त को घोषणा की कि अलेमेडा रिसर्च की पूर्व सीईओ कैरोलीन एलिसन और FTX के सह-संस्थापक गैरी वोंग को न्यूयॉर्क में एक संघीय अदालत द्वारा जारी पूरक सहमति आदेशों के तहत कई वर्षों के प्रतिबंध प्राप्त हुए हैं। यह समाधान उनके दीवानी मामलों को बंद करता है, साथ ही FTX के पतन के नियामक परिणामों का विस्तार करता है।

सीएफटीसी के प्रवर्तन निदेशक डेविड आई. मिलर ने कहा: "आज का समाधान इस बात पर और ज़ोर देता है कि यह प्रभाग ठोस सहयोग को कितनी अधिक अहमियत देता है। एलिसन और वांग वरिष्ठ कार्यकारी थे जिन्होंने अलामेडा और एफटीएक्स में धोखाधड़ी की, जिसके लिए उन्हें ज़िम्मेदार ठहराया गया।" उन्होंने आगे कहा:

"हालांकि, उन पर लगाए गए प्रतिबंध आयोग की FTX-संबंधी जांच में उनकी महत्वपूर्ण सहायता को दर्शाते हैं।"

एजेंसी ने पहले पूर्व इंजीनियरिंग प्रमुख निशाद सिंह से जुड़े एक अन्य FTX-संबंधी प्रवर्तन मामले का निपटारा किया था, जिनके CFTC निपटान में पांच साल के ट्रेडिंग और आठ साल के पंजीकरण प्रतिबंध के साथ 3.7 मिलियन डॉलर की वसूली (disgorgement) की गई थी। सिंह के 1 अप्रैल के निपटान में निरंतर सहयोग की भी आवश्यकता थी, जो यह दर्शाता है कि कैसे सहायता नियामक प्रतिबंधों को समाप्त किए बिना प्रतिबंधों को प्रभावित कर सकती है।

एफटीएक्स और अलामेडा में धोखाधड़ी का पता लगाने वाले सहमति आदेश

नियामकों ने शुरू में दिसंबर 2022 में एक संशोधित CFTC धोखाधड़ी शिकायत के माध्यम से एलिसन और वांग पर आरोप लगाया था, जिसमें FTX और अलेमेडा के अधिकारियों पर ग्राहकों की संपत्ति का गबन करने का आरोप लगाया गया था। अदालत ने 23 दिसंबर को प्रारंभिक सहमति आदेश जारी किए, जिसमें एलिसन को धोखाधड़ी के दो मामलों में और वांग को उनके खिलाफ दर्ज धोखाधड़ी के एक मामले में जिम्मेदार ठहराया गया।

एलिसन और वांग के खिलाफ अलग-अलग एसईसी के आरोपों में उन वरीय सुविधाओं का वर्णन किया गया था, जिन्होंने अलामेडा को व्यापक क्रेडिट प्राप्त करने और एफटीएक्स प्लेटफॉर्म पर मानक नियंत्रणों से बचने की अनुमति दी। प्रतिभूति नियामक ने यह भी आरोप लगाया कि एलिसन ने भ्रामक बयान दिए और एफटीटी के मूल्य का समर्थन करने में मदद की, जबकि ग्राहकों का धन अलामेडा में जा रहा था।

समांतर आपराधिक कार्यवाही तब शुरू हुई जब एलिसन और वांग ने 19 दिसंबर, 2022 को संघीय दोष स्वीकार किए। एलिसन ने सात आरोपों को स्वीकार किया, जबकि वांग ने धोखाधड़ी और साजिश से संबंधित चार मामलों में अपना दोष स्वीकार किया। प्रत्येक प्रतिवादी ने कमोडिटी धोखाधड़ी करने की साजिश स्वीकार की और संघीय अभियोजकों की सहायता करने पर सहमत हुए।

FTX का पतन और आपराधिक परिणाम

FTX, एक केंद्रीकृत क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज, नवंबर 2022 में ढह गया और दिवालियापन के लिए दायर कर दिया, जब बड़े पैमाने पर ग्राहकों द्वारा पैसे निकालने पर जमा की गई संपत्ति को वापस करने में इसकी अक्षमता उजागर हो गई। अभियोजकों ने साबित किया कि संस्थापक सैम बैंकमैन-फ्राइड (SBF) ने निवेश, ऋण चुकौती, राजनीतिक योगदान और अन्य खर्चों के लिए ग्राहकों के अरबों डॉलर के फंड को अलामेडा में भेज दिया। एक जूरी ने उन्हें धोखाधड़ी और साजिश के सात मामलों में दोषी ठहराया, जिसके परिणामस्वरूप 25 साल की जेल की सजा हुई जिसे एक संघीय अपील अदालत ने जून में बरकरार रखा।

एलिसन को दो साल की आपराधिक सजा मिली, जिसके बाद उन्होंने गवाही दी जिसका इस्तेमाल अभियोजकों ने सैम बैंकमैन-फ्राइड के मुकदमे और दोषसिद्धि के दौरान किया। कनेक्टिकट की एक संघीय जेल में 11 महीने की सज़ा काटने के बाद अक्टूबर 2025 में उसे सामुदायिक निरोध में स्थानांतरित किया गया। अधिकारियों ने उसकी अंतिम रिहाई फरवरी के लिए अनुमानित की थी।

बैंकमैन-फ्राइड के खिलाफ गवाही देने और एफटीएक्स धोखाधड़ी मामले में जांचकर्ताओं की सहायता करने के बाद वांग को अतिरिक्त जेल की सज़ा से बचाया गया। न्यायाधीश के अनुसार, उनकी आपराधिक सज़ा का परिणाम उनके सहयोग और अपेक्षाकृत सीमित भूमिका को दर्शाता है। वांग ने ऐसा कोड बनाने की बात स्वीकार की थी जो एक्सचेंज में रखे गए धन तक अलामेडा को वरीयतापूर्ण पहुँच देता था।

इस समय, दोनों में से कोई भी पूरक आदेश एलिसन या वांग से मुआवजा, अवैध लाभ की वापसी या दीवानी मौद्रिक दंड की मांग नहीं करता है। दोनों प्रतिवादियों को आयोग की सहायता करना जारी रखना होगा, जबकि भविष्य के उल्लंघनों के खिलाफ पहले से मौजूद स्थायी निषेधाज्ञा प्रभावी रहेंगी। सीएफटीसी ने 11.02 अरब डॉलर के एक आपराधिक जब्ती आदेश का भी हवाला दिया, जिसके लिए एलिसन और वांग संयुक्त और पृथक रूप से उत्तरदायी थे।