Caroline Ellison og Gary Wang blev idømt flerårige udelukkelser fra CFTC i henhold til endelige kendelser, der afsluttede deres FTX-relaterede civilretlige sager. Tilsynsmyndigheden fremhævede deres omfattende samarbejde og afstod fra at kræve erstatning, tilbagebetaling eller civilretlige bøder på nuværende tidspunkt.
CFTC forbyder Caroline Ellison at handle i 5 år på grund af FTX-sagen
SKREVET AF
DEL
Hovedpunkter
- Ellison fik et femårigt handelsforbud og et tiårigt registreringsforbud.
- Wang fik et femårigt handelsforbud og et otteårigt registreringsforbud.
- Samarbejdet bidrog til at afværge økonomiske krav fra CFTC på nuværende tidspunkt.
CFTC fastlægger flerårige restriktioner
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelte den 19. august, at den tidligere CEO for Alameda Research, Caroline Ellison, og FTX-medstifteren Gary Wang har fået flerårige restriktioner i henhold til supplerende samtykkeafgørelser, der er afsagt af en føderal domstol i New York. Afsættelsen afslutter deres civile sager og udvider samtidig de regulatoriske konsekvenser af FTX's kollaps.
CFTC’s direktør for håndhævelse, David I. Miller, sagde: »Dagens afgørelse understreger yderligere den store værdi, som denne afdeling tillægger et solidt samarbejde. Ellison og Wang var ledende medarbejdere, der begik svig hos Alameda og FTX, hvilket de blev fundet ansvarlige for.« Han tilføjede:
»Deres sanktioner afspejler imidlertid deres væsentlige bistand i Kommissionens FTX-relaterede undersøgelser.«
Myndigheden har tidligere afsluttet en anden FTX-relateret håndhævelsessag, der involverede den tidligere tekniske chef Nishad Singh, hvis forlig med CFTC indebar en tilbagebetaling på 3,7 millioner dollar samt et femårigt handelsforbud og et otteårigt registreringsforbud. Singhs forlig af 1. april indeholdt også et krav om fortsat samarbejde, hvilket illustrerer, hvordan bistand kan påvirke sanktionerne uden at fjerne de reguleringsmæssige begrænsninger.
Forligsaftaler afslører svindel hos FTX og Alameda
Tilsynsmyndighederne rejste oprindeligt tiltale mod Ellison og Wang i december 2022 gennem en ændret CFTC-sag om svig, der beskyldte ledende medarbejdere hos FTX og Alameda for at have misbrugt kundernes aktiver. Retten afsagde de første forligsaftaler den 23. december og fandt Ellison skyldig i to tilfælde af svig og Wang ansvarlig for det ene tilfælde af svig, der var rejst mod ham.
Separate anklager fra SEC mod Ellison og Wang beskrev særlige vilkår, der gjorde det muligt for Alameda at opnå omfattende kredit og undgå standardkontroller på FTX-platformen. Værdipapirtilsynsmyndigheden hævdede også, at Ellison fremsatte vildledende udtalelser og bidrog til at understøtte FTT’s værdi, mens kundemidler strømmede til Alameda.
Den parallelle straffesag blev indledt, efter at Ellison og Wang den 19. december 2022 havde afgivet tilståelser for en føderal domstol. Ellison tilstod syv anklagepunkter, mens Wang tilstod fire anklagepunkter vedrørende svig og sammensværgelse. Begge tiltalte tilstod sammensværgelse med henblik på at begå råvaresvig og indvilligede i at bistå de føderale anklagere.
FTX's sammenbrud og strafferetlige konsekvenser
FTX, en centraliseret kryptovalutabørs, kollapsede og indgav konkursbegæring i november 2022, efter at massive kundeudtræk afslørede selskabets manglende evne til at tilbagebetale indskudte aktiver. Anklagemyndigheden beviste, at grundlæggeren Sam Bankman-Fried (SBF) omledte milliarder af dollars i kundemidler til Alameda til investeringer, tilbagebetaling af lån, politiske bidrag og andre udgifter. En jury dømte ham for syv anklagepunkter vedrørende svig og sammensværgelse, hvilket resulterede i en fængselsstraf på 25 år, som en føderal appeldomstol stadfæstede i juni.
Ellison blev idømt en fængselsstraf på to år efter at have afgivet vidneforklaring, som anklagemyndigheden anvendte under retssagen mod og domfældelsen af Sam Bankman-Fried. Hendes overførsel til samfundstjeneste fandt sted i oktober 2025, efter at hun havde afsonet 11 måneder i et føderalt fængsel i Connecticut. Myndighederne havde forventet, at hun ville blive endeligt løsladt i februar.
Wang undgik en yderligere fængselsstraf efter at have vidnet mod Bankman-Fried og bistået efterforskerne i FTX-svindelsagen. Ifølge dommeren afspejlede udfaldet af hans strafferetlige dom hans samarbejde og hans forholdsvis begrænsede rolle. Wang havde indrømmet at have skrevet kode, der gav Alameda fortrinsret til midler, der blev opbevaret på børsen.
Ingen af de supplerende kendelser kræver på nuværende tidspunkt erstatning, tilbagebetaling eller civilretlige bøder fra Ellison eller Wang. Begge tiltalte skal fortsat bistå kommissionen, mens tidligere permanente påbud mod fremtidige overtrædelser fortsat er gældende. CFTC henviste også til en strafferetlig konfiskationskendelse på 11,02 milliarder dollar, som Ellison og Wang var solidarisk ansvarlige for.
Denne artikel er oversat fra engelsk ved hjælp af kunstig intelligens. Den originale engelske version er den autoritative kilde; automatiske oversættelser kan indeholde unøjagtigheder, især i juridisk og lovgivningsmæssig terminologi.
