هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) تحظر على كارولين إليسون ممارسة التداول لمدة 5 سنوات على خلفية قضية FTX

CFTC تضع اللمسات الأخيرة على القيود لعدة سنوات

أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في 19 أغسطس أن كارولين إليسون، الرئيسة التنفيذية السابقة لشركة Alameda Research، وغاري وانغ، المؤسس المشارك لشركة FTX، قد فُرضت عليهما قيود متعددة السنوات بموجب أوامر موافقة تكميلية أصدرتها محكمة اتحادية في نيويورك. ويُغلق هذا القرار القضايا المدنية المرفوعة ضدهما، مع تمديد العواقب التنظيمية لانهيار FTX.

وقال ديفيد إي. ميلر، مدير قسم الإنفاذ في لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC): «يؤكد القرار الصادر اليوم مرة أخرى على الأهمية الكبيرة التي توليها هذه الإدارة للتعاون القوي. كانت إليسون ووانغ من كبار المسؤولين التنفيذيين الذين ارتكبوا عمليات احتيال في شركتي ألاميدا وFTX، وقد ثبتت مسؤوليتهما عن ذلك». وأضاف:

«ومع ذلك، فإن العقوبات المفروضة عليهما تعكس مساعدتهما الجوهرية في التحقيقات التي أجرتها اللجنة بشأن FTX».

وكانت الوكالة قد أنهت سابقًا قضية إنفاذ أخرى متعلقة بـ FTX شملت رئيس قسم الهندسة السابق نيشاد سينغ، حيث فرضت التسوية التي توصلت إليها لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) عليه استرداد 3.7 مليون دولار إلى جانب حظر التداول لمدة خمس سنوات وحظر التسجيل لمدة ثماني سنوات. كما اشترطت التسوية التي تم التوصل إليها مع سينغ في 1 أبريل استمرار التعاون، مما يوضح كيف يمكن للمساعدة أن تؤثر على العقوبات دون إلغاء القيود التنظيمية.

أوامر الموافقة تكشف عن عمليات الاحتيال في FTX و«ألاميدا»

وكانت الجهات التنظيمية قد وجهت في البداية اتهامات إلى إليسون ووانغ في ديسمبر 2022 من خلال شكوى احتيال معدلة مقدمة من لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC)، اتهمت فيها المديرين التنفيذيين في FTX وألاميدا باختلاس أصول العملاء. وأصدرت المحكمة أوامر موافقة أولية في 23 ديسمبر، حيث وجدت أن إليسون مسؤول عن تهمتي احتيال، وأن وانغ مسؤول عن تهمة الاحتيال الوحيدة الموجهة إليه.

ووصفت التهم المنفصلة التي وجهتها لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ضد إليسون ووانغ الميزات التفضيلية التي سمحت لشركة ألاميدا بالحصول على ائتمان واسع النطاق وتجنب الضوابط القياسية على منصة FTX. كما زعمت هيئة تنظيم الأوراق المالية أن إليسون أدلى بتصريحات مضللة وساعد في دعم قيمة عملة FTT بينما كانت أموال العملاء تتدفق إلى ألاميدا.

بدأت الإجراءات الجنائية الموازية بعد أن أقر إليسون ووانغ بالذنب أمام المحكمة الفيدرالية في 19 ديسمبر 2022. واعترف إليسون بسبع تهم، بينما أقر وانغ بالذنب في أربع تهم تتعلق بالاحتيال والتآمر. واعترف كل متهم بالتآمر لارتكاب احتيال في السلع ووافق على مساعدة المدعين الفيدراليين.

انهيار FTX والنتائج الجنائية

انهارت FTX، وهي بورصة مركزية للعملات المشفرة، وأعلنت إفلاسها في نوفمبر 2022 بعد أن كشفت عمليات السحب الجماعية للعملاء عن عجزها عن إعادة الأصول المودعة. وأثبت المدعون العامون أن المؤسس سام بانكمان-فريد (SBF) حوّل مليارات الدولارات من أموال العملاء إلى شركة ألاميدا لاستخدامها في الاستثمارات وسداد القروض والتبرعات السياسية ونفقات أخرى. وأدانته هيئة المحلفين بسبع تهم تتعلق بالاحتيال والتآمر، مما أدى إلى الحكم عليه بالسجن لمدة 25 عامًا، وهو الحكم الذي أيدته محكمة الاستئناف الفيدرالية في يونيو.

وحُكم على إليسون بالسجن لمدة عامين بعد أن أدلت بشهادة استخدمها المدعون العامون خلال محاكمة سام بانكمان-فريد وإدانته. وقد تم تحويلها إلى الحبس المجتمعي في أكتوبر 2025 بعد أن قضت 11 شهرًا في سجن فيدرالي في ولاية كونيتيكت. وكانت السلطات قد توقعت الإفراج النهائي عنها في فبراير.

تجنب وانغ عقوبة سجن إضافية بعد أن أدلى بشهادته ضد بانكمان-فريد وساعد المحققين في قضية الاحتيال المتعلقة بـ FTX. وقد عكست نتيجة الحكم الجنائي الصادر بحقه تعاونه ودوره المحدود نسبياً، وفقاً للقاضي. وكان وانغ قد اعترف بكتابة كود برمجي منح شركة ألاميدا وصولاً تفضيلياً إلى الأموال المودعة في البورصة.

ولا يطلب أي من الأمرين التكميليين في الوقت الحالي تعويضاً أو استرداداً للأرباح غير المشروعة أو غرامات مالية مدنية من إليسون أو وانغ. ويجب على كلا المتهمين مواصلة مساعدة اللجنة، في حين تظل الأوامر الزجرية الدائمة الصادرة سابقًا ضد أي انتهاكات مستقبلية سارية المفعول. كما أشارت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) إلى أمر مصادرة جنائي بقيمة 11.02 مليار دولار، يتحمل إليسون ووانغ المسؤولية المشتركة والتضامنية عنه.