菲律宾证券交易委员会警告10家违反新数字资产法规的加密货币交易所

菲律宾证券交易委员会警告主要加密交易所在该国非法运营

2023年8月4日，菲律宾证券交易委员会（SEC）发布了一项公告，提醒投资者注意未注册的离岸加密平台仍在为菲律宾用户提供服务。监管机构警告说，一些数字资产服务提供商在未经适当授权的情况下在该国运营。菲律宾SEC表示，这些平台违反了新实施的合规要求，提供加密交易服务。公告强调：

这些规则适用于任何提供、推广或促进访问加密资产交易场所或中介服务（如购买、出售和加密资产的衍生品交易）的人或实体。

公告指出，当前有10家交易所违反了国内证券法规：OKX、Bybit、Mexc、Kucoin、Bitget、Phemex、Coinex、Bitmart、Poloniex和Kraken。尽管没有根据2025年7月生效的第4号和第5号备忘录通告获得任何SEC签发的许可证，这些交易所都在积极推广服务或菲律宾用户仍能完全访问。

监管机构还表示，其他加密货币交易所可能也存在违规行为，指出：“列表并不详尽。其他未注册或未经SEC批准而向菲律宾公众提供类似服务的平台同样被视为违规运营，违反了菲律宾证券法。”

在早前对币安进行地理封锁后，菲律宾SEC披露称，其他一些平台仍然可访问，并针对菲律宾居民进行未经授权的市场活动。监管机构强调：

他们继续向菲律宾公众提供或推广加密资产服务，而无需注册或许可证。

除了投资者保护问题外，菲律宾SEC还强调了无监管加密活动带来的更广泛的国家风险。由于这些实体不在反洗钱法（AMLA）管辖范围内，他们无需遵守客户尽职调查、记录保存或可疑交易报告等合规控制。SEC警告称，这种缺乏监督可能促进跨境非法金融活动，并增加国家被列入灰名单的风险。执法行动可能包括停止令、刑事诉讼，以及与科技公司合作以减少曝光。在此背景下，一些加密货币支持者敦促监管机构采取更具协作性的合规方法，以促进数字资产领域的创新和安全参与。