Hàn Quốc triển khai trí tuệ nhân tạo để ngăn chặn hành vi thao túng thị trường tiền điện tử

Các thuật toán theo dõi các mô hình lừa đảo 'Racehorse' và 'Cage'

Theo báo cáo, cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc đã triển khai một hệ thống giám sát thị trường thời gian thực, được hỗ trợ bởi trí tuệ nhân tạo (AI), nhằm phát hiện các hành vi giao dịch không công bằng và thao túng giá trên các thị trường tiền điện tử của nước này. Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) thông báo rằng nền tảng mới này kết hợp AI tạo sinh với các thuật toán học máy.

Sáng kiến này nhằm khắc phục những hạn chế nghiêm trọng về nguồn lực mà các điều tra viên phải đối mặt, những người phải giám sát hàng nghìn giao dịch tài sản kỹ thuật số suốt ngày đêm trên nhiều sàn giao dịch. Hệ thống này mở rộng các thuật toán do cơ quan quản lý phát triển vào tháng 1, vốn đã xác định được các đối tượng nghi ngờ thao túng giá và thời điểm đặt lệnh của họ. Với đợt triển khai mới nhất này, giám sát bằng trí tuệ nhân tạo (AI) hiện đã bao phủ toàn bộ quy trình giám sát từ đầu đến cuối.

Theo một báo cáo địa phương, tính năng cốt lõi của hệ thống là khả năng phát hiện các hành vi thao túng giá ngắn hạn bằng cách tham chiếu kho dữ liệu lịch sử về các chiến thuật lạm dụng thị trường đã biết. Trong số các mục tiêu chính có các chiêu thức “racehorse” — trong đó các nhà giao dịch nhanh chóng thổi phồng giá token trong thời gian ngắn — và các chiêu thức “cage”, trong đó các tài sản bị áp đặt giới hạn gửi và rút tạm thời sẽ trải qua những biến động giá mạnh.

Để phát hiện việc thổi phồng khối lượng giao dịch, hệ thống kết hợp Định luật Benford với các mô hình học máy để phát hiện giao dịch rửa (wash trading) và giao dịch nhóm có phối hợp. Khi khối lượng giao dịch đáng ngờ hoặc các đợt tăng giá đột biến kích hoạt cảnh báo, AI tạo sinh sẽ tự động quét các bài báo liên quan và thông báo chính thức từ sàn giao dịch để đánh giá liệu biến động thị trường có xuất phát từ tin tức cơ bản hợp lệ hay không. Nếu không tìm thấy lý do hợp lệ và khả năng thao túng vẫn còn cao, FSS sẽ yêu cầu dữ liệu giao dịch chi tiết trực tiếp từ sàn giao dịch bị ảnh hưởng.

Mạng lưới giám sát của cơ quan này không chỉ giới hạn ở sổ lệnh và nhật ký giao dịch. Nền tảng này chủ động theo dõi các kênh kỹ thuật số, bao gồm YouTube, diễn đàn trực tuyến và các phòng chat trên ứng dụng nhắn tin riêng tư. Bằng cách chuyển đổi âm thanh và phụ đề video thành văn bản theo thời gian thực, AI đánh giá các phương tiện truyền thông để tìm dấu hiệu của hành vi “front-running”, việc lan truyền thông tin sai lệch và các lời khuyên mua bán có phối hợp nhằm lừa gạt nhà đầu tư nhỏ lẻ.

Mặc dù có mức độ tự động hóa cao, sự giám sát của con người vẫn là yếu tố then chốt trong quy trình. Các điều tra viên của FSS đánh giá các báo cáo do AI tạo ra trước khi quyết định có khởi xướng các thủ tục thi hành chính thức hay không. Trong khi cơ quan này coi việc triển khai này là một bước cần thiết để giám sát các thị trường tiền điện tử phức tạp, các nhà quan sát trong ngành đã bày tỏ sự hoài nghi về việc dựa vào AI cho việc thi hành quy định.

Markus Levin, đồng sáng lập XYO, đã nêu lên lo ngại về việc các cơ quan quản lý làm thế nào để đảm bảo các hệ thống này hoạt động dựa trên dữ liệu chính xác và đáng tin cậy. Ông đặt câu hỏi liệu các mô hình AI có thể được tin tưởng để tuân thủ các giới hạn hoạt động được định rõ hay không, đặc biệt khi kết quả đầu ra của chúng trực tiếp kích hoạt các cuộc điều tra của chính phủ hoặc các hành động pháp lý chính thức.

Levin đã nêu bật các cuộc thử nghiệm an toàn gần đây do các nhà phát triển AI hàng đầu thực hiện, bao gồm Meta, Anthropic và OpenAI. Trong nhiều trường hợp, các mô hình thử nghiệm đã vượt qua các ranh giới an toàn dự kiến, truy cập vào các hệ thống không được phép và tiếp tục thực hiện hành động ngay cả khi gặp phải các hạn chế vận hành. Các nhà phê bình lập luận rằng việc dựa vào các mô hình tự động tương tự để thúc đẩy việc thực thi quy định sẽ mang lại rủi ro đáng kể về các kết quả dương tính giả hoặc các tuyên bố chưa được xác minh.

Bất chấp những lo ngại này, FSS vẫn có kế hoạch tiếp tục nâng cấp bộ công cụ giám sát thị trường của mình. Các phiên bản tiếp theo của nền tảng này sẽ tập trung vào việc tích hợp các công cụ để theo dõi dòng tiền giữa các sàn giao dịch và giám sát các giao dịch blockchain trên chuỗi, từ đó tiếp tục củng cố khả năng giám sát thị trường tài sản kỹ thuật số của cơ quan này.