CFTC đề xuất dỡ bỏ các hạn chế đối với Gemini trong một vụ việc mà cơ quan này cho rằng không nên tồn tại

Việc CFTC xem xét lại vụ kiện Gemini định hình lại việc thực thi pháp luật về tiền điện tử

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã đưa nỗ lực hủy bỏ một phần vụ việc Gemini ra tòa án liên bang vào ngày 27 tháng 5, cùng với công ty này đệ trình đơn yêu cầu dỡ bỏ các hạn chế còn lại liên quan đến vụ kiện kéo dài chống lại Gemini Trust Company LLC. Cơ quan này đã yêu cầu tòa án hủy bỏ các điều khoản dự kiến liên quan đến lệnh đồng ý tháng 1 năm 2025 sau khi kết luận rằng đơn kiện ban đầu không nên được nộp theo các tiêu chuẩn hiện hành.

Cơ quan liên bang cho biết cuộc xem xét bao gồm lịch sử điều tra, chiến lược tố tụng, hồ sơ chứng cứ và những thay đổi trong chính sách thi hành pháp luật về tài sản kỹ thuật số trên phạm vi các cơ quan chính phủ. Vụ việc bắt đầu vào tháng 6 năm 2022 tại Tòa án Quận Hoa Kỳ Khu vực Nam New York và tập trung vào các cáo buộc rằng Gemini đã đưa ra các tuyên bố sai lệch hoặc gây nhầm lẫn trong quá trình đăng ký liên quan đến sản phẩm hợp đồng tương lai bitcoin. CFTC tuyên bố rằng Gemini đã nộp đủ khoản tiền phạt dân sự 5 triệu đô la theo thỏa thuận dàn xếp, chỉ còn lại các điều khoản dự kiến trong lệnh đồng ý để tòa án xem xét. Cơ quan quản lý này tuyên bố:

“CFTC kết luận rằng đơn kiện không nên được nộp — và sẽ không được nộp theo các tiêu chuẩn thực thi hiện hành.”

CFTC cũng nêu ra một số vấn đề nội bộ được phát hiện trong quá trình rà soát, bao gồm các câu hỏi về tính đáng tin cậy của nhân chứng, việc xử lý chứng cứ và hành vi trong quá trình tố tụng. Cơ quan này cho biết đơn kiện dựa chủ yếu vào lời khai của người tố giác đã được xem là thiếu tính đáng tin cậy. Nhân viên của Ủy ban cũng cho biết rằng các tài liệu chứng cứ được yêu cầu bởi một thành viên Ủy ban đã bị giữ lại trước khi cơ quan này bỏ phiếu về đơn kiện. Văn bản nộp cũng đề cập đến lo ngại rằng luật sư đại diện trong vụ kiện đã chặn quyền truy cập vào thông tin mà Gemini cho là cần thiết cho việc bào chữa của mình trong khi viện dẫn quyền bảo mật quá trình thảo luận trong các tranh chấp về thu thập chứng cứ.

Gemini Trust Company LLC vận hành sàn giao dịch tiền điện tử Gemini do Cameron và Tyler Winklevoss thành lập, những người đã ra mắt nền tảng này vào năm 2014 như một thị trường tài sản kỹ thuật số được quản lý dành cho người dùng Mỹ. Công ty đã định vị mình là một công ty tiền điện tử tập trung vào tuân thủ và đã nhận được giấy phép tín thác của New York thông qua Cục Dịch vụ Tài chính Bang New York, cho phép công ty cung cấp dịch vụ lưu ký và giao dịch dưới sự giám sát của ngân hàng bang.

Sự phối hợp giữa SEC và CFTC thay đổi hướng đi của việc giám sát tiền điện tử

Các thay đổi chính sách liên bang rộng hơn ngày càng ủng hộ việc phối hợp giám sát và giảm sự phân mảnh quy định đối với tài sản kỹ thuật số. Vào tháng 3, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và CFTC đã ký một bản ghi nhớ mới nhằm hài hòa việc giám sát tiền điện tử, hợp lý hóa việc giám sát và hạn chế các hành động thực thi trùng lặp giữa các cơ quan. Sáng kiến này đặc biệt nhấn mạnh tài sản kỹ thuật số và công nghệ tài chính mới nổi là các lĩnh vực ưu tiên cho sự phối hợp chung.

Sau khi xem xét các điều khoản dàn xếp của Gemini và các hạn chế dự kiến còn lại, cơ quan quản lý đã tuyên bố:

“CFTC xác định rằng việc tiếp tục thực thi các điều khoản dự kiến trong lệnh đồng ý không phục vụ cho sứ mệnh của CFTC cũng như lợi ích công cộng.”

Các hành động gần đây của CFTC cũng cho thấy một chiến lược thi hành được điều chỉnh, nhấn mạnh vào hợp tác, minh bạch và sử dụng hạn chế các biện pháp trừng phạt. Vào ngày 19 tháng 5, cơ quan này đã ban hành hướng dẫn cập nhật giải thích cách các công ty có thể nhận được điểm cộng về hợp tác hoặc khả năng miễn trừ sau khi tự báo cáo và thực hiện các biện pháp khắc phục. Cơ quan này mô tả chính sách này là một phần của nỗ lực rộng lớn hơn nhằm đơn giản hóa các thực hành thi hành đồng thời tăng cường các biện pháp bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường.

Vụ việc của Gemini có thể trở thành một điểm tham chiếu cho các tranh chấp tiền điện tử trong tương lai liên quan đến các cơ quan liên bang và các công ty tài sản kỹ thuật số. Đơn đề nghị chung yêu cầu tòa án bãi bỏ các hạn chế còn lại liên quan đến thỏa thuận dàn xếp, với lập luận rằng việc tiếp tục thi hành không còn phục vụ lợi ích công cộng hay sứ mệnh của cơ quan này. Sự đảo ngược này có thể định hình các vụ kiện tụng tiền điện tử đang chờ xử lý và trong tương lai tại Hoa Kỳ.