Керолайн Еллісон та Гері Ван отримали багаторічні заборони від CFTC згідно з остаточними постановами, якими було вирішено цивільні справи, пов’язані з FTX. Регулюючий орган відзначив їхню всебічну співпрацю та відмовився на даний момент вимагати відшкодування збитків, конфіскації незаконно отриманих доходів або накладення цивільних штрафів.
CFTC заборонила Керолайн Еллісон торгувати протягом 5 років у зв’язку зі справою FTX
АВТОР
ПОДІЛИТИСЯ
Основні висновки
- Еллісон отримала п’ятирічну заборону на торгівлю та десятирічну заборону на реєстрацію.
- Ван отримав п’ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію.
- Співпраця допомогла на даний момент уникнути грошових претензій з боку CFTC.
CFTC затвердила багаторічні обмеження
Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) 19 серпня оголосила, що колишня генеральна директорка Alameda Research Керолайн Еллісон та співзасновник FTX Гері Ван отримали багаторічні обмеження відповідно до додаткових ухвал про згоду, винесених федеральним судом у Нью-Йорку. Ця ухвала закриває їхні цивільні справи, одночасно поширюючи регуляторні наслідки краху FTX.
Директор відділу правозастосування CFTC Девід І. Міллер заявив: «Сьогоднішнє рішення ще раз підкреслює, яку велику цінність цей відділ надає тісній співпраці. Еллісон та Ван були керівниками вищого рівня, які вчинили шахрайство в компаніях Alameda та FTX, за що були визнані винними». Він додав:
«Однак накладені на них санкції відображають їхню істотну допомогу в розслідуваннях Комісії, пов’язаних із FTX».
Раніше агентство завершило ще одну справу щодо FTX, пов’язану з колишнім керівником інженерного відділу Нішадом Сінгом, у рамках угоди з CFTC якому було накладено штраф у розмірі 3,7 млн доларів, а також заборону на торгівлю терміном на п’ять років та заборону на реєстрацію терміном на вісім років. Ухвала щодо Сінга від 1 квітня також передбачала обов’язкову подальшу співпрацю, що ілюструє, як допомога може впливати на санкції, не скасовуючи при цьому регуляторних обмежень.
Угоди про визнання вини викривають шахрайство в FTX та Alameda
Спочатку регулятори висунули звинувачення проти Еллісона та Ванга у грудні 2022 року через доповнену скаргу CFTC щодо шахрайства, в якій керівників FTX та Alameda звинувачували у незаконному привласненні активів клієнтів. 23 грудня суд виніс попередні угоди про визнання вини, визнавши Еллісона винним за двома пунктами звинувачення у шахрайстві, а Ванга — за одним пунктом звинувачення у шахрайстві, висунутим проти нього.
В окремих звинуваченнях SEC проти Еллісона та Ванга йшлося про преференційні умови, які дозволили Alameda отримати значні кредити та уникнути стандартних заходів контролю на платформі FTX. Регулятор ринку цінних паперів також стверджував, що Еллісон робив оманливі заяви та допомагав підтримувати вартість FTT, тоді як кошти клієнтів надходили до Alameda.
Паралельне кримінальне провадження розпочалося після того, як 19 грудня 2022 року Еллісон і Ван визнали свою провину у федеральному суді. Еллісон визнав сім пунктів звинувачення, а Ван — чотири, пов’язані з шахрайством та змовою. Кожен з підсудних визнав свою причетність до змови з метою вчинення шахрайства з товарами та погодився співпрацювати з федеральними прокурорами.
Крах FTX та кримінальні наслідки
FTX, централізована криптовалютна біржа, зазнала краху та подала заяву про банкрутство в листопаді 2022 року після того, як масові зняття коштів клієнтами викрили її нездатність повернути вкладені активи. Прокурори довели, що засновник Сем Банкман-Фрід (SBF) перенаправив мільярди доларів коштів клієнтів до «Аламеди» для інвестицій, погашення кредитів, політичних внесків та інших витрат. Присяжні визнали його винним за сімома пунктами звинувачення у шахрайстві та змові, що призвело до винесення вироку у вигляді 25 років ув’язнення, який федеральний апеляційний суд залишив у силі в червні.
Еллісон отримала дворічний кримінальний термін після надання свідчень, які прокурори використовували під час судового розгляду та засудження Сема Банкмана-Фріда. Її переведення на домашній арешт відбулося в жовтні 2025 року після того, як вона відбула 11 місяців у федеральній в’язниці в Коннектикуті. Влада прогнозувала її остаточне звільнення на лютий.
Ван уникнув додаткового тюремного терміну після того, як дав свідчення проти Банкмана-Фріда та надав допомогу слідчим у справі про шахрайство FTX. За словами судді, вирок у кримінальній справі відображав його співпрацю та порівняно обмежену роль. Ван визнав, що створив код, який надавав Alameda пільговий доступ до коштів, що зберігалися на біржі.
Наразі жодна з додаткових ухвал не передбачає відшкодування збитків, конфіскації незаконно отриманих доходів або цивільних грошових штрафів від Еллісон чи Вана. Обидва підсудні повинні й надалі надавати допомогу комісії, а раніше винесені постійні судові заборони щодо майбутніх порушень залишаються чинними. CFTC також згадала про постанову про кримінальну конфіскацію на суму 11,02 млрд доларів, за яку Еллісон і Ван несуть солідарну відповідальність.
Цю статтю перекладено з англійської мови за допомогою штучного інтелекту. Оригінальна англомовна версія є авторитетним джерелом; автоматичні переклади можуть містити неточності, особливо в юридичній та нормативній термінології.
