กฎใหม่สำหรับคริปโตในบราซิล: ธนาคารกลางกำหนดให้ผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASPs) ต้องผ่านการตรวจสอบอิสระที่เข้มงวด

ธนาคารกลางบราซิลเดินหน้าเพิ่มข้อกำหนดการตรวจสอบสำหรับ VASP

ธนาคารกลางบราซิลได้ออกข้อกำหนดเพิ่มเติมอีกหนึ่งข้อเพื่ออนุมัติการดำเนินงานของผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASPs) ในประเทศ

ภายใต้ คำสั่งเชิงบรรทัดฐานเลขที่ 739 ซึ่งออกเมื่อวันศุกร์ ธนาคารกำหนดให้ VASP ต้องยื่นรายงานการตรวจสอบอิสระจากหน่วยงานที่ขึ้นทะเบียนกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบราซิล (CVM) เพื่อออกใบอนุญาตประกอบการ

การตรวจสอบ ซึ่งเรียกว่า “รายงานการให้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผล” ต้องมีข้อมูลประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของ VASP ในหลายด้าน รวมถึงนโยบายของสถาบัน โครงสร้างองค์กร และการฝึกอบรมพนักงาน; การประเมินความเสี่ยงภายในเกี่ยวกับการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัทในการก่ออาชญากรรมฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย; และขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อรู้จักลูกค้าของคุณ

นอกจากนี้ รายงานดังกล่าวยังควรประเมินความพร้อมของ VASP ที่ถูกตรวจสอบในด้านการติดตาม การคัดเลือก การวิเคราะห์ และการรายงานธุรกรรมและสถานการณ์ที่ต้องสงสัยว่าเกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและอาวุธทำลายล้างสูง; การติดตามและวิเคราะห์หลักฐานของการเกิดขึ้นหรือความพยายามที่จะเกิดการฉ้อโกงและการหลอกลวง; และการอายัดทรัพย์สินทางปกครอง

ธนาคาร ระบุ ว่ามาตรการเหล่านี้มีเป้าหมายเพื่อ “เพิ่มความมั่นคงปลอดภัยของการตัดสินใจในกระบวนการอนุญาต พร้อมทั้งตอกย้ำการสอดคล้องของประเทศกับแนวปฏิบัติและมาตรฐานสากลในการต่อสู้กับอาชญากรรมเหล่านี้” อีกทั้งยังย้ำว่า “การตรวจสอบโดยผู้ตรวจสอบอิสระช่วยเพิ่มความโปร่งใสและความน่าเชื่อถือของมาตรการควบคุมที่บริษัทในภาคส่วนนี้นำมาใช้”

การดำเนินการดังกล่าวเกิดขึ้นหลังปฏิบัติการ Hidden Flow ซึ่งเป็นปฏิบัติการระดับสูงที่มุ่งเป้าไปยังบริษัทฟินเทค 6 แห่งที่มีการเคลื่อนย้ายเงินมากกว่า 5 พันล้านดอลลาร์อย่างไม่ปกติ และตรวจพบการใช้สินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อการฟอกเงิน

กลุ่ม Primeiro Comando da Capital องค์กรค้ายาเสพติดซึ่งเมื่อไม่นานมานี้ถูก จัดให้เป็น ผู้ก่อการร้ายสากลที่ถูกกำหนดเป็นพิเศษ (SDGT) โดยรัฐบาลทรัมป์ ถูกสงสัยว่าอยู่เบื้องหลังปฏิบัติการเหล่านี้