CFTC tvrdí, že jej prípad týkajúci sa kryptoburzy Gemini nemal byť podľa súčasných noriem pre vynucovanie práva vôbec podaný. Agentúra sa pripojila k spoločnosti Gemini a požiadala federálny súd o zrušenie zostávajúcich obmedzení vyplývajúcich z dohody o urovnaní, keďže peňažné sankcie už boli splatené.
CFTC sa chystá zrušiť obmedzenia pre Gemini v prípade, ktorý podľa nej nemá dôvod na existenciu
NAPÍSAL
ZDIEĽAŤ
Kľúčové body
- CFTC uviedla, že prípad Gemini by nespĺňal súčasné normy pre podanie žaloby.
- Agentúra počas preskúmania poukázala na sporné dôkazy, pochybnosti o dôveryhodnosti informátora a problémy s vedením súdneho konania.
- Federálne agentúry čoraz viac koordinujú dohľad nad kryptomenami a zároveň revidujú normy presadzovania práva a politiky spolupráce.
Preskúmanie prípadu Gemini zo strany CFTC mení vymáhanie práva v oblasti kryptomien
Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC) 27. mája predložila federálnemu súdu svoje úsilie o zrušenie časti prípadu Gemini a pripojila sa k spoločnosti v návrhu na zrušenie zostávajúcich obmedzení spojených s dlhotrvajúcim konaním proti spoločnosti Gemini Trust Company LLC. Agentúra požiadala súd o zrušenie budúcich ustanovení spojených s dohodou o súhlase z januára 2025 po tom, čo dospela k záveru, že pôvodná sťažnosť nemala byť podaná podľa súčasných štandardov.
Federálna agentúra uviedla, že preskúmanie sa týkalo histórie vyšetrovania, stratégie súdneho konania, dôkazového materiálu a širších zmien v politike vynucovania práva v oblasti digitálnych aktív vo vládnych agentúrach. Prípad začal v júni 2022 na Okresnom súde Spojených štátov pre južný okres New Yorku a sústredil sa na obvinenia, že spoločnosť Gemini urobila falošné alebo zavádzajúce vyhlásenia počas procesu registrácie súvisiaceho s produktom bitcoinových futures. CFTC uviedla, že spoločnosť Gemini už splnila civilnú peňažnú pokutu vo výške 5 miliónov dolárov stanovenú v dohode, takže súdu zostáva posúdiť len budúce ustanovenia súhlasného nariadenia. Regulačný orgán uviedol:
„CFTC dospela k záveru, že sťažnosť nemala byť podaná – a podľa súčasných vynucovacích noriem by ani nebola podaná.“
CFTC tiež načrtla niekoľko interných obáv odhalených počas preskúmania, vrátane otázok týkajúcich sa dôveryhodnosti svedkov, zaobchádzania s dôkazmi a vedenia súdneho sporu. Agentúra uviedla, že sťažnosť sa vo veľkej miere opierala o výpoveď informátora, ktorá bola už vopred považovaná za nedôveryhodnú. Zamestnanci komisie ďalej uviedli, že dôkazná podpora požadovaná komisárom bola zadržaná predtým, ako agentúra hlasovala o sťažnosti. V podaní sa tiež uvádzali obavy, že právny zástupca v súdnom spore blokoval prístup k informáciám, ktoré spoločnosť Gemini považovala za potrebné pre svoju obhajobu, pričom sa odvolával na výsadu deliberatívneho procesu počas sporov o zistenie skutočností.
Spoločnosť Gemini Trust Company LLC prevádzkuje kryptomenovú burzu Gemini, ktorú založili Cameron a Tyler Winklevossovci, ktorí túto platformu spustili v roku 2014 ako regulovaný trh s digitálnymi aktívami pre používateľov v USA. Spoločnosť sa profiluje ako kryptofirma zameraná na dodržiavanie predpisov a prostredníctvom Newyorského štátneho ministerstva finančných služieb získala newyorskú trustovú listinu, čo jej umožňuje ponúkať služby úschovy a obchodovania pod štátnym bankovým dohľadom.
Koordinácia SEC a CFTC mení smer kryptomenového dohľadu
Širšie zmeny federálnej politiky čoraz viac uprednostňujú koordinovaný dohľad a znižujú fragmentáciu regulácie digitálnych aktív. V marci podpísali Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) a CFTC nové memorandum o porozumení zamerané na harmonizáciu dohľadu nad kryptomenami, zefektívnenie dohľadu a obmedzenie duplicitných vynucovacích opatrení medzi agentúrami. Iniciatíva konkrétne zdôraznila digitálne aktíva a nové finančné technológie ako prioritné oblasti spoločnej koordinácie.
Po preskúmaní podmienok dohody spoločnosti Gemini a zostávajúcich budúcich obmedzení regulátor uviedol:
„CFTC dospela k záveru, že pokračujúce vynucovanie budúcich ustanovení súhlasného nariadenia neslúži ani poslaniu CFTC, ani verejnému záujmu.“
Nedávne kroky CFTC tiež smerujú k revidovanej stratégii vynucovania, ktorá kladie dôraz na spoluprácu, transparentnosť a obmedzenejšie využívanie sankčných opatrení. 19. mája agentúra vydala aktualizované usmernenia, v ktorých vysvetľuje, ako môžu firmy získať kredit za spoluprácu alebo potenciálne odpustenie sankcií po samohlásení a nápravných opatreniach. Agentúra opísala túto politiku ako súčasť širšieho úsilia o zjednodušenie postupov vynucovania a zároveň posilnenie ochrany integrity trhu.
Prípad Gemini by sa mohol stať referenčným bodom pre budúce spory v oblasti kryptomien, do ktorých budú zapojené federálne agentúry a spoločnosti zaoberajúce sa digitálnymi aktívami. Spoločný návrh žiada súd, aby zrušil zostávajúce obmedzenia spojené s urovnaním, s argumentom, že pokračujúce vynucovanie už neslúži verejnému záujmu ani poslaniu agentúry. Toto zvrátenie by mohlo ovplyvniť prebiehajúce a budúce súdne spory v oblasti kryptomien v Spojených štátoch.
