CFTC nałożyła na Caroline Ellison pięcioletni zakaz prowadzenia działalności handlowej w związku ze sprawą FTX

CFTC finalizuje wieloletnie ograniczenia

Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC) ogłosiła 19 sierpnia, że była dyrektor generalna Alameda Research, Caroline Ellison, oraz współzałożyciel FTX, Gary Wang, otrzymali wieloletnie ograniczenia na mocy uzupełniających nakazów zgodnych z ugodą wydanych przez sąd federalny w Nowym Jorku. Ugoda zamyka sprawy cywilne przeciwko nim, jednocześnie rozszerzając konsekwencje regulacyjne upadku FTX.

Dyrektor ds. egzekwowania przepisów CFTC, David I. Miller, powiedział: „Dzisiejsze rozstrzygnięcie jeszcze bardziej podkreśla, jak wielką wagę nasz Wydział przywiązuje do ścisłej współpracy. Ellison i Wang byli członkami kierownictwa wyższego szczebla, którzy dopuścili się oszustw w firmach Alameda i FTX, za co zostali uznani za odpowiedzialnych”. Dodał:

„Nałożone na nich sankcje odzwierciedlają jednak ich istotną pomoc w prowadzonych przez Komisję dochodzeniach związanych z FTX”.

Agencja zakończyła wcześniej inną sprawę egzekucyjną związaną z FTX, dotyczącą byłego szefa działu inżynierii Nishada Singha, na którego w ramach ugody z CFTC nałożono obowiązek zwrotu nielegalnych zysków w wysokości 3,7 mln dolarów, a także pięcioletni zakaz prowadzenia działalności handlowej i ośmioletni zakaz rejestracji. Ugoda z Singhem z 1 kwietnia również wymagała dalszej współpracy, co pokazuje, w jaki sposób pomoc może wpływać na sankcje bez znoszenia ograniczeń regulacyjnych.

Postanowienia za zgodą stron śledzą oszustwa w FTX i Alameda

Organy regulacyjne początkowo postawiły zarzuty Ellisonowi i Wangowi w grudniu 2022 r. w ramach zmienionego pozwu CFTC dotyczącego oszustwa, w którym oskarżono kadrę kierowniczą FTX i Alameda o sprzeniewierzenie aktywów klientów. Sąd wydał wstępne ugody 23 grudnia, uznając Ellisona za winnego dwóch zarzutów oszustwa, a Wanga za odpowiedzialnego za jeden zarzut oszustwa, który mu postawiono.

W odrębnych zarzutach SEC przeciwko Ellisonowi i Wangowi opisano preferencyjne rozwiązania, które pozwoliły firmie Alameda uzyskać znaczny kredyt i uniknąć standardowych kontroli na platformie FTX. Organ nadzoru rynku papierów wartościowych zarzucił również Ellisonowi składanie wprowadzających w błąd oświadczeń oraz wspieranie wartości FTT w czasie, gdy środki klientów trafiały do Alameda.

Równoległe postępowanie karne rozpoczęło się po tym, jak 19 grudnia 2022 r. Ellison i Wang przyznali się przed sądem federalnym do winy. Ellison przyznał się do siedmiu zarzutów, natomiast Wang przyznał się do czterech zarzutów dotyczących oszustwa i zmowy. Każdy z oskarżonych przyznał się do zmowy w celu popełnienia oszustwa na rynku towarowym i zgodził się współpracować z prokuratorami federalnymi.

Upadłość FTX i skutki karne

FTX, scentralizowana giełda kryptowalut, upadła i ogłosiła upadłość w listopadzie 2022 r. po tym, jak masowe wypłaty środków przez klientów ujawniły jej niezdolność do zwrotu zdeponowanych aktywów. Prokuratorzy udowodnili, że założyciel Sam Bankman-Fried (SBF) przekierował miliardy dolarów środków klientów do firmy Alameda na inwestycje, spłatę kredytów, darowizny na cele polityczne i inne wydatki. Ława przysięgłych uznała go winnym siedmiu zarzutów oszustwa i zmowy, co skutkowało wyrokiem 25 lat pozbawienia wolności, który federalny sąd apelacyjny utrzymał w mocy w czerwcu.

Ellison otrzymała dwuletni wyrok pozbawienia wolności po złożeniu zeznań, które prokuratorzy wykorzystali podczas procesu i skazania Sama Bankmana-Frieda. Jej przeniesienie do aresztu domowego nastąpiło w październiku 2025 r. po odbyciu 11 miesięcy kary w więzieniu federalnym w Connecticut. Władze przewidywały jej ostateczne zwolnienie na luty.

Wang uniknął dodatkowej kary pozbawienia wolności po zeznawaniu przeciwko Bankman-Friedowi i pomocy śledczym w sprawie oszustwa FTX. Według sędziego wynik wyroku karnego odzwierciedlał jego współpracę oraz stosunkowo ograniczoną rolę. Wang przyznał się do stworzenia kodu, który zapewniał firmie Alameda preferencyjny dostęp do środków przechowywanych na giełdzie.

Żadne z uzupełniających postanowień nie przewiduje obecnie zwrotu mienia, konfiskaty nielegalnych zysków ani cywilnych kar pieniężnych wobec Ellison ani Wanga. Obaj oskarżeni muszą nadal współpracować z komisją, a wcześniejsze stałe nakazy zakazujące przyszłych naruszeń pozostają w mocy. CFTC powołała się również na nakaz konfiskaty karnej w wysokości 11,02 mld dolarów, za który Ellison i Wang ponoszą solidarną odpowiedzialność.