CFTC Melarang Caroline Ellison Daripada Berdagang Selama 5 Tahun Berhubung FTX

CFTC Memuktamadkan Sekatan Berbilang Tahun

Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) mengumumkan pada 19 Ogos bahawa bekas CEO Alameda Research Caroline Ellison dan pengasas bersama FTX Gary Wang menerima sekatan berbilang tahun di bawah perintah persetujuan tambahan yang dimasukkan oleh mahkamah persekutuan di New York. Penyelesaian itu menutup kes sivil mereka sambil memanjangkan akibat kawal selia daripada keruntuhan FTX.

Pengarah Penguatkuasaan CFTC David I. Miller berkata: “Penyelesaian hari ini sekali lagi menekankan nilai tinggi yang diletakkan Bahagian ini terhadap kerjasama yang kukuh. Ellison dan Wang ialah eksekutif kanan yang melakukan penipuan di Alameda dan FTX yang menyebabkan mereka didapati bertanggungjawab.” Beliau menambah:

“Walau bagaimanapun, sekatan mereka mencerminkan bantuan material mereka dalam siasatan berkaitan FTX oleh Suruhanjaya.”

Agensi itu sebelum ini memuktamadkan satu lagi kes penguatkuasaan berkaitan FTX yang melibatkan bekas ketua kejuruteraan Nishad Singh, yang penyelesaian CFTC mengenakan $3.7 juta dalam pelucuthakan keuntungan (disgorgement) di samping larangan dagangan selama lima tahun dan larangan pendaftaran selama lapan tahun. Penyelesaian Singh pada 1 April juga mensyaratkan kerjasama berterusan, menggambarkan bagaimana bantuan boleh mempengaruhi sekatan tanpa menghapuskan sekatan kawal selia.

Perintah Persetujuan Menjejak Penipuan di FTX dan Alameda

Pengawal selia pada awalnya mendakwa Ellison dan Wang pada Disember 2022 melalui aduan penipuan CFTC yang dipinda yang menuduh eksekutif FTX dan Alameda menyalahgunakan aset pelanggan. Mahkamah memasukkan perintah persetujuan awal pada 23 Disember, mendapati Ellison bertanggungjawab atas dua pertuduhan penipuan dan Wang bertanggungjawab bagi satu pertuduhan penipuan yang difailkan terhadapnya.

Pertuduhan SEC terhadap Ellison dan Wang yang berasingan menerangkan ciri keutamaan yang membolehkan Alameda memperoleh kredit yang luas dan mengelakkan kawalan standard di platform FTX. Pengawal selia sekuriti itu juga mendakwa Ellison membuat kenyataan mengelirukan dan membantu menyokong nilai FTT ketika dana pelanggan mengalir ke Alameda.

Prosiding jenayah selari bermula selepas Ellison dan Wang mengemukakan pengakuan bersalah persekutuan pada 19 Disember 2022. Ellison mengaku bersalah atas tujuh pertuduhan, manakala Wang mengaku bersalah atas empat pertuduhan melibatkan penipuan dan konspirasi. Setiap defendan mengaku kepada konspirasi untuk melakukan penipuan komoditi dan bersetuju untuk membantu pendakwa persekutuan.

Keruntuhan FTX dan Keputusan Jenayah

FTX, sebuah bursa mata wang kripto berpusat, runtuh dan memfailkan kebankrapan pada November 2022 selepas pengeluaran besar-besaran oleh pelanggan mendedahkan ketidakmampuannya memulangkan aset yang didepositkan. Pendakwa membuktikan pengasas Sam Bankman-Fried (SBF) mengalihkan berbilion dolar dana pelanggan ke Alameda untuk pelaburan, pembayaran balik pinjaman, sumbangan politik dan perbelanjaan lain. Juri mensabitkannya atas tujuh pertuduhan penipuan dan konspirasi, menghasilkan hukuman penjara 25 tahun yang dikekalkan oleh mahkamah rayuan persekutuan pada Jun.

Ellison menerima hukuman jenayah dua tahun selepas memberikan keterangan yang digunakan pendakwa semasa perbicaraan dan sabitan Sam Bankman-Fried. Pemindahannya ke tahanan komuniti berlaku pada Oktober 2025 selepas beliau menjalani 11 bulan di penjara persekutuan di Connecticut. Pihak berkuasa telah menjangkakan pembebasan muktamadnya pada Februari.

Wang terlepas daripada hukuman penjara tambahan selepas memberi keterangan menentang Bankman-Fried dan membantu penyiasat dengan kes penipuan FTX. Keputusan hukuman jenayahnya mencerminkan kerjasamanya dan peranan yang relatif terhad, menurut hakim. Wang telah mengaku mencipta kod yang memberikan Alameda akses keutamaan kepada dana yang disimpan di bursa tersebut.

Tiada perintah tambahan yang menuntut restitusi, pelucuthakan keuntungan (disgorgement) atau penalti kewangan sivil daripada Ellison atau Wang pada masa ini. Kedua-dua defendan mesti terus membantu suruhanjaya, manakala injunksi kekal terdahulu terhadap pelanggaran pada masa hadapan kekal berkuat kuasa. CFTC turut memetik perintah pelucuthakan jenayah sebanyak $11.02 bilion yang mana Ellison dan Wang bertanggungjawab secara bersama dan berasingan.