CFTC, 존재해서는 안 될 사건이라며 제미니에 대한 제재 철회 조치에 나서다

제미니 사건에 대한 CFTC의 재검토, 암호화폐 집행 방식 재편

CFTC는 5월 27일 연방 법원에 제미니 사건의 일부를 철회하기 위한 노력을 제기하며, 제미니 트러스트 컴퍼니(Gemini Trust Company LLC)를 상대로 한 장기 소송과 관련된 잔여 제한 조치를 해제해 달라는 회사와의 공동 신청에 동참했다. 당국은 기존 고소장이 현행 기준에 따라 제기되어서는 안 된다고 결론지은 후, 2025년 1월 합의 명령과 연계된 장래적 조항들을 법원이 무효화해 줄 것을 요청했다.

이 연방 기관은 이번 검토가 조사 경과, 소송 전략, 증거 기록, 그리고 정부 기관 전반에 걸친 광범위한 디지털 자산 집행 정책 변경 사항을 포괄했다고 밝혔다. 이 사건은 2022년 6월 뉴욕 남부 연방지방법원에서 시작되었으며, 제미니가 비트코인 선물 상품과 관련된 등록 절차 중 허위 또는 오해의 소지가 있는 진술을 했다는 혐의를 중심으로 진행되었다. CFTC는 제미니가 이미 합의에 따른 500만 달러의 민사 과징금을 납부했으므로, 법원이 검토해야 할 사항은 합의 명령의 향후 적용 조항뿐이라고 밝혔다. 규제 당국은 다음과 같이 언급했다.

“CFTC는 이 고발장이 제기되어서는 안 되었으며, 현행 집행 기준 하에서는 제기되지도 않았을 것이라고 결론지었다.”

CFTC는 또한 검토 과정에서 드러난 증인 신빙성, 증거 처리, 소송 진행 방식 등에 대한 의문을 포함해 여러 내부 우려 사항을 제시했다. 당국은 이 고발장이 이미 신빙성이 부족하다고 평가된 내부 고발자의 진술에 크게 의존했다고 밝혔다. 위원회 직원들은 또한 위원 한 명이 요청한 증거 자료가 당국이 고발안에 대해 표결하기 전에 제출되지 않았다고 덧붙였다. 제출된 문서에는 또한 소송 대리인이 증거개시 절차 분쟁 중 심의 과정 특권을 주장하면서 제미니가 방어에 필요하다고 판단한 정보에 대한 접근을 차단했다는 우려도 언급되었다.

제미니 트러스트 컴퍼니(Gemini Trust Company LLC)는 카메론과 타일러 윙클보스 형제가 설립한 암호화폐 거래소 ‘제미니(Gemini)’를 운영하고 있다. 이들은 2014년 미국 사용자를 위한 규제 대상 디지털 자산 시장으로 이 플랫폼을 출범시켰다. 이 회사는 규정 준수에 중점을 둔 암호화폐 기업으로 자리매김했으며, 뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)을 통해 뉴욕주 신탁 인가를 획득하여 주 은행 감독 하에 보관 및 거래 서비스를 제공할 수 있게 되었다.

SEC와 CFTC의 협력으로 변화하는 암호화폐 감독 방향

더 광범위한 연방 정책 변화는 디지털 자산에 대한 조정된 감독을 점점 더 선호하고 규제 분산을 줄이는 방향으로 나아가고 있다. 지난 3월, 미국 증권거래위원회(SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)는 암호화폐 감독을 조화시키고, 감독 절차를 간소화하며, 기관 간 중복된 집행 조치를 제한하기 위한 새로운 양해각서(MOU)에 서명했다. 이 이니셔티브는 특히 디지털 자산과 신흥 금융 기술을 공동 조정의 우선 분야로 강조했다.

규제 당국은 제미니의 합의 조건과 잔여 미래 적용 제한 사항을 검토한 후 다음과 같이 밝혔다:

“CFTC는 합의 명령의 향후 적용 조항을 계속 집행하는 것이 CFTC의 사명이나 공익에 부합하지 않는다고 판단했다.”

최근 CFTC의 조치들은 또한 협력, 투명성, 그리고 징벌적 조치의 제한적 사용을 강조하는 개정된 집행 전략을 시사한다. 5월 19일, 해당 기관은 기업들이 자진 신고 및 시정 조치 후 어떻게 협력 가산점을 받거나 잠재적인 기소 유예 조치를 받을 수 있는지 설명하는 업데이트된 지침을 발표했다. 기관은 이 정책을 시장 건전성 보호를 강화하는 동시에 집행 관행을 간소화하기 위한 광범위한 노력의 일환으로 설명했다.

제미니(Gemini) 사건은 연방 기관과 디지털 자산 기업 간에 발생하는 향후 암호화폐 분쟁의 기준점이 될 수 있다. 공동 신청서는 지속적인 집행이 더 이상 공익이나 기관의 사명에 부합하지 않는다는 주장을 펼치며, 법원에 합의와 관련된 잔여 제한 조항을 철회해 줄 것을 요청하고 있다. 이번 판결 번복은 미국 내 계류 중인 암호화폐 소송 및 향후 소송의 향방을 좌우할 수 있다.