DOJ e CFTC citano Arkansas per bloccare il giro di vite su Kalshi, mercati predittivi

La denuncia, depositata giovedì presso la Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Orientale dell’Arkansas, cita come convenuti lo Stato e il Procuratore Generale Tim Griffin. Essa sostiene che la legge federale sulle materie prime prevalga sulle normative dell’Arkansas che disciplinano i contratti su eventi negoziati su borse registrate presso la CFTC. L’Arkansas è l’undicesimo Stato preso di mira dall’autorità di regolamentazione federale nella sua campagna in espansione volta a stabilire la propria giurisdizione sui mercati delle previsioni. L’intervento legale fa seguito a una causa intentata il 4 novembre da Griffin contro Kalshi, che l’Arkansas accusa di gestire un’attività di gioco d’azzardo illegale, fuorviando al contempo i consumatori sulla legalità e sui rischi dei propri prodotti.

Come riportato in precedenza da Bitcoin.com News, Griffin sostiene che i contratti sportivi di Kalshi siano di fatto scommesse senza licenza, indipendentemente da come l’azienda li classifichi. L’Arkansas sostiene inoltre che la piattaforma consentisse la partecipazione di clienti di età compresa tra i 18 e i 20 anni, al di sotto dell’età minima di 21 anni prevista dallo Stato per il gioco d’azzardo nei casinò, e non abbia adeguatamente informato sui rischi legati all’insider trading e alla manipolazione del mercato.

Lo Stato chiede il risarcimento dei danni, il pagamento delle imposte non versate e sanzioni fino a 10.000 dollari per ogni violazione, oltre a un’ingiunzione volta a bloccare le attività presumibilmente illegali di Kalshi.

Nella loro nuova denuncia di 34 pagine, le autorità federali avvertono che le sanzioni cumulative potrebbero raggiungere centinaia di milioni di dollari. Il Dipartimento di Giustizia (DOJ) e la CFTC chiedono ingiunzioni preliminari e permanenti che impediscano all’Arkansas di indagare o applicare le leggi statali nei confronti delle borse regolate a livello federale e delle entità correlate in merito ai contratti negoziati su tali mercati.

Il presidente della CFTC, Michael S. Selig, ha difeso la posizione dell’agenzia nell’annuncio di venerdì. «La CFTC continuerà a difendere la propria giurisdizione esclusiva su questi mercati regolamentati a livello federale, come concessa dal Congresso ai sensi del Commodity Exchange Act», ha affermato Selig, aggiungendo che l’agenzia si opporrà a qualsiasi interferenza dello Stato nelle sue responsabilità normative.

Il governo federale sostiene che i contratti relativi a eventi sportivi rientrino nella definizione di swap ai sensi del Commodity Exchange Act, ponendoli così sotto l’autorità esclusiva della CFTC. L’Arkansas sostiene invece che i contratti legati ai risultati sportivi costituiscano gioco d’azzardo e rimangano soggetti alle norme statali a tutela dei consumatori.

La CFTC prende di mira le cause legali statali

La controversia con l’Arkansas si inserisce in un contesto di sentenze giudiziarie sempre più contrastanti a livello nazionale. La CFTC e il Dipartimento di Giustizia (DOJ) avevano già citato in giudizio Arizona, Connecticut, Illinois, Kentucky, Minnesota, New Mexico, New York, Rhode Island, Wisconsin e Utah. I tribunali federali hanno concesso misure cautelari contro i tentativi di applicazione delle leggi statali in Arizona, Illinois e Minnesota, mentre altre sentenze hanno dato ragione alle autorità di regolamentazione statali.

Bitcoin.com News ha riportato che l’azione legale intentata dalla CFTC in ottobre contro lo Utah ha fatto seguito a una precedente decisione del tribunale federale che consentiva l’applicazione delle restrizioni statali sul gioco d’azzardo ai contratti sportivi di Kalshi. Al contrario, una sentenza di ottobre in Illinois ha bloccato l’applicazione di determinati requisiti di licenza per le scommesse sportive nei confronti di Kalshi e Coinbase.

La battaglia si è estesa anche al di là delle singole cause legali. Ad aprile, una coalizione di procuratori generali statali ha contestato la posizione della CFTC secondo cui i contratti di pronostico relativi allo sport rientrano nella categoria dei derivati regolamentati a livello federale, sostenendo che l’approccio dell’agenzia minaccia le protezioni statali di lunga data volte a contrastare la dipendenza dal gioco d’azzardo, la partecipazione dei minorenni e a salvaguardare l’integrità dello sport.

L’ultima denuncia del governo federale introduce un altro potenziale conflitto relativo all’interpretazione data dalla CFTC il 5 novembre dei propri requisiti di accesso imparziale. Tale orientamento impone alle piattaforme di scambio regolamentate a livello federale di eliminare determinate restrizioni geografiche entro 30 giorni o di spiegare perché la conformità non sia fattibile. Le autorità federali sostengono che le misure di applicazione adottate dall’Arkansas costringerebbero di fatto Kalshi a limitare l’accesso dei residenti, in contraddizione con i requisiti dell’agenzia. Il caso sottolinea la crescente posta in gioco di una controversia giurisdizionale che potrebbe determinare se i mercati delle previsioni operino nell’ambito di un sistema normativo federale unificato o debbano adeguarsi alle singole restrizioni statali in materia di gioco d’azzardo.

La CFTC ha dichiarato di aver presentato memorie a sostegno anche presso quattro corti d’appello federali e una corte suprema statale, mentre la battaglia legale a livello nazionale prosegue.