ה־CFTC אוסרת על קרוליין אליסון לסחור למשך 5 שנים בעקבות FTX

ה-CFTC מסיים סנקציות רב-שנתיות

נציבות המסחר בחוזים עתידיים על סחורות (CFTC) הודיעה ב-19 באוגוסט כי מנכ”לית לשעבר של Alameda Research קרוליין אליסון וממייסדי FTX גארי ואנג קיבלו מגבלות רב-שנתיות במסגרת צווים משלימים בהסכמה שניתנו על ידי בית משפט פדרלי בניו יורק. ההסדר סוגר את התיקים האזרחיים שלהם תוך הארכת ההשלכות הרגולטוריות של קריסת FTX.

דיוויד איי. מילר, מנהל אגף האכיפה ב-CFTC, אמר: “ההסדר של היום מדגיש עוד יותר את הערך הגבוה שאגף זה מייחס לשיתוף פעולה איתן. אליסון וואנג היו מנהלים בכירים שביצעו הונאה ב-Alameda וב-FTX, והם נמצאו אחראים לכך.” הוא הוסיף:

“עם זאת, הסנקציות שלהם משקפות את הסיוע המהותי שלהם בחקירות ה-FTX של הנציבות.”

הסוכנות סיימה בעבר תיק אכיפה נוסף הקשור ל-FTX שבו היה מעורב ראש ההנדסה לשעבר נישאד סינג, אשר הסדר ה-CFTC שלו כלל השבת רווחים בסך 3.7 מיליון דולר לצד איסור מסחר לחמש שנים ואיסור רישום לשמונה שנים. ההסדר של סינג מ-1 באפריל דרש גם המשך שיתוף פעולה, וממחיש כיצד סיוע יכול להשפיע על סנקציות מבלי לבטל מגבלות רגולטוריות.

צווי ההסכמה מתחקים אחר ההונאה ב-FTX וב-Alameda

הרגולטורים האשימו לראשונה את אליסון ואת ואנג בדצמבר 2022 באמצעות כתב תביעה מתוקן של ה-CFTC בגין הונאה, שהאשים את מנהלי FTX ו-Alameda בניכוס לא חוקי של נכסי לקוחות. בית המשפט הוציא צווי הסכמה ראשוניים ב-23 בדצמבר, וקבע כי אליסון אחראית לשני סעיפי הונאה וכי ואנג אחראי לסעיף ההונאה היחיד שהוגש נגדו.

האישומים הנפרדים של ה-SEC נגד אליסון וואנג תיארו מאפיינים מועדפים שאפשרו ל-Alameda לקבל אשראי נרחב ולהימנע מבקרות סטנדרטיות בפלטפורמת FTX. רגולטור ניירות הערך טען גם כי אליסון מסרה הצהרות מטעות וסייעה לתמוך בערכו של FTT בעוד כספי לקוחות זרמו ל-Alameda.

ההליכים הפליליים המקבילים החלו לאחר שאליסון וואנג הודו באשמה בבית משפט פדרלי ב-19 בדצמבר 2022. אליסון הודתה בשבעה סעיפים, בעוד ואנג הודה בארבעה סעיפים שכללו הונאה וקנוניה. כל אחד מהנאשמים הודה בקנוניה לביצוע הונאה בסחורות והסכים לסייע לתובעים הפדרליים.

קריסת FTX ותוצאות פליליות

FTX, בורסת קריפטו מרכזית, קרסה והגישה בקשה לפשיטת רגל בנובמבר 2022 לאחר משיכות המוניות של לקוחות חשפו את חוסר יכולתה להשיב נכסים שהופקדו. התובעים הוכיחו כי המייסד סם בנקמן-פריד (SBF) הסיט מיליארדי דולרים מכספי הלקוחות ל-Alameda לצורך השקעות, החזרי הלוואות, תרומות פוליטיות והוצאות נוספות. חבר מושבעים הרשיע אותו בשבעה סעיפי הונאה וקנוניה, מה שהוביל לעונש מאסר של 25 שנים, שאושר בבית משפט פדרלי לערעורים ביוני.

אליסון קיבלה עונש פלילי של שנתיים לאחר שמסרה עדות שהתובעים השתמשו בה במהלך משפטו והרשעתו של סם בנקמן-פריד. העברתה למסגרת של ריתוק קהילתי התרחשה באוקטובר 2025 לאחר שריצתה 11 חודשים בבית כלא פדרלי בקונטיקט. הרשויות צפו את שחרורה הסופי לפברואר.

ואנג נמנע מתקופת מאסר נוספת לאחר שהעיד נגד בנקמן-פריד וסייע לחוקרים בתיק ההונאה של FTX. תוצאת גזר הדין הפלילי שלו שיקפה את שיתוף הפעולה שלו ואת תפקידו המצומצם יחסית, לפי השופט. ואנג הודה שיצר קוד שנתן ל-Alameda גישה מועדפת לכספים שהוחזקו בבורסה.

אף אחד מהצווים המשלימים אינו מבקש בשלב זה השבה, השבת רווחים או קנסות כספיים אזרחיים מאליסון או מואנג. שני הנאשמים חייבים להמשיך לסייע לנציבות, בעוד צווי המניעה הקבועים הקודמים נגד הפרות עתידיות ממשיכים להיות בתוקף. ה-CFTC ציין גם צו חילוט פלילי בסך 11.02 מיליארד דולר, שלגביו אליסון וואנג נשאו באחריות משותפת ולחוד.