کمیسیون معاملات آتی کالای آمریکا (CFTC) کارولین الیسون را به‌دلیل پرونده FTX به مدت ۵ سال از معامله منع کرد

CFTC محدودیت‌های چندساله را نهایی کرد

کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) در ۱۹ اوت اعلام کرد که کارولاین الیسون، مدیرعامل پیشین Alameda Research، و گری وانگ، هم‌بنیان‌گذار FTX، بر اساس دستورات تکمیلیِ رضایت‌نامه‌ای که توسط یک دادگاه فدرال در نیویورک صادر شده است، محدودیت‌های چندساله دریافت کردند. این توافق پرونده‌های مدنی آنها را مختومه می‌کند، در حالی که پیامدهای نظارتی ناشی از فروپاشی FTX را نیز گسترش می‌دهد.

دیوید آی. میلر، مدیر بخش اجرای مقررات CFTC، گفت: «تصمیم امروز بار دیگر نشان می‌دهد این بخش چه ارزش بالایی برای همکاری قوی قائل است. الیسون و وانگ مدیران ارشد بودند که در Alameda و FTX مرتکب کلاهبرداری شدند و مسئولیت آنها محرز شناخته شد.» او افزود:

“با این حال، تحریم‌های آنها بازتاب‌دهنده کمک مادی‌شان در تحقیقات مرتبط با FTX در کمیسیون است.”

این نهاد پیش‌تر پرونده اجرایی دیگری مرتبط با FTX را درباره نیشاد سینگ، مدیر پیشین مهندسی، به نتیجه رسانده بود؛ پرونده‌ای که در آن توافق CFTC، استرداد منافع نامشروع به مبلغ ۳.۷ میلیون دلار را در کنار ممنوعیت پنج‌ساله معامله‌گری و ممنوعیت هشت‌ساله ثبت‌نام اعمال کرد. توافق اول آوریل سینگ همچنین ادامه همکاری را الزامی می‌کرد و نشان می‌داد چگونه کمک به تحقیقات می‌تواند بر تحریم‌ها اثر بگذارد، بدون آنکه محدودیت‌های نظارتی را حذف کند.

دستورات رضایت‌نامه‌ای مسیر کلاهبرداری در FTX و Alameda را ترسیم می‌کنند

نهادهای ناظر در ابتدا الیسون و وانگ را در دسامبر ۲۰۲۲ از طریق شکایت اصلاح‌شده CFTC درباره کلاهبرداری متهم کردند؛ شکایتی که مدیران FTX و Alameda را به سوءاستفاده از دارایی‌های مشتریان متهم می‌کرد. دادگاه در ۲۳ دسامبر دستورات اولیه رضایت‌نامه‌ای را صادر کرد و الیسون را در دو فقره کلاهبرداری مسئول شناخت و وانگ را نیز بابت تنها فقره کلاهبرداری مطرح‌شده علیه او مسئول دانست.

اتهامات جداگانه SEC علیه الیسون و وانگ ویژگی‌های ترجیحی‌ای را شرح داد که به Alameda اجازه می‌داد اعتبار گسترده‌ای دریافت کند و از کنترل‌های استاندارد در پلتفرم FTX دور بماند. نهاد ناظر اوراق بهادار همچنین مدعی شد الیسون اظهارات گمراه‌کننده‌ای داشته و به حمایت از ارزش FTT کمک کرده، در حالی که وجوه مشتریان به Alameda سرازیر می‌شد.

رسیدگی‌های کیفریِ موازی پس از آن آغاز شد که الیسون و وانگ در ۱۹ دسامبر ۲۰۲۲ در دادگاه فدرال به گناهکاری اقرار کردند. الیسون به هفت اتهام اعتراف کرد، در حالی که وانگ به چهار فقره مرتبط با کلاهبرداری و توطئه اقرار کرد. هر یک از متهمان به توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری کالا اقرار کردند و پذیرفتند به دادستان‌های فدرال کمک کنند.

فروپاشی FTX و نتایج کیفری

FTX، یک صرافی متمرکز ارز دیجیتال، پس از آنکه برداشت‌های گسترده مشتریان ناتوانی آن در بازگرداندن دارایی‌های واریزشده را آشکار کرد، در نوامبر ۲۰۲۲ فروپاشید و درخواست ورشکستگی داد. دادستان‌ها ثابت کردند که بنیان‌گذار سام بنکمن-فرید (SBF) میلیاردها دلار از وجوه مشتریان را به Alameda منحرف کرده است تا برای سرمایه‌گذاری‌ها، بازپرداخت وام‌ها، کمک‌های سیاسی و سایر هزینه‌ها استفاده شود. هیئت منصفه او را در هفت فقره کلاهبرداری و توطئه مجرم شناخت که به صدور حکم ۲۵ سال زندان انجامید؛ حکمی که دادگاه تجدیدنظر فدرال در ژوئن آن را تأیید کرد.

الیسون پس از ارائه شهادتی که دادستان‌ها در جریان محاکمه و محکومیت سام بنکمن-فرید از آن استفاده کردند، به دو سال حبس کیفری محکوم شد. انتقال او به بازداشت اجتماعی در اکتبر ۲۰۲۵ و پس از گذراندن ۱۱ ماه در یک زندان فدرال در کنتیکت انجام شد. مقامات زمان آزادی نهایی او را برای فوریه پیش‌بینی کرده بودند.

وانگ پس از شهادت علیه بنکمن-فرید و کمک به بازرسان در پرونده کلاهبرداری FTX، از تحمل دوره حبس اضافی اجتناب کرد. به گفته قاضی، نتیجه حکم کیفری او بازتاب‌دهنده همکاری‌اش و نقش نسبتاً محدودترش بود. وانگ پذیرفته بود کدی ایجاد کرده که به Alameda دسترسی ترجیحی به وجوه نگهداری‌شده در صرافی می‌داد.

هیچ‌یک از دستورات تکمیلی در حال حاضر خواستار رد مال، استرداد منافع نامشروع یا جریمه‌های پولی مدنی از الیسون یا وانگ نیست. هر دو متهم باید به همکاری با کمیسیون ادامه دهند، در حالی که دستورهای منع دائمی قبلی علیه تخلفات آتی همچنان معتبر است. CFTC همچنین به یک دستور ضبط کیفری به مبلغ ۱۱.۰۲ میلیارد دلار اشاره کرد که الیسون و وانگ به‌طور تضامنی و مشترک مسئول آن بودند.