Caroline Ellisonile ja Gary Wangile määrati FTX-iga seotud tsiviilasjade lahendamise lõplike otsustega mitmeaastased CFTC-keelud. Järelevalveasutus tõi esile nende ulatusliku koostöö ning loobus praegu hüvitise, ebaseaduslikult saadud tulu tagastamise või tsiviilkaristuste nõudmisest.
CFTC keelas Caroline Ellisonil FTX-i juhtumi tõttu kauplemise 5 aastaks
KIRJUTAS
JAGA
Peamised järeldused
- Ellisonile määrati viieaastane kauplemiskeeld ja kümneaastane registreerimiskeeld.
- Wangile määrati viieaastane kauplemiskeeld ja kaheksa-aastane registreerimiskeeld.
- Koostöö aitas praegu vältida CFTC rahalisi nõudeid.
CFTC kinnitas mitmeaastased piirangud
Kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) teatas 19. augustil, et Alameda Researchi endine tegevjuht Caroline Ellison ja FTXi kaasasutaja Gary Wang said mitmeaastased piirangud New Yorgi föderaalkohtu poolt väljastatud täiendavate nõusolekukorralduste alusel. Otsus lõpetab nende tsiviilkohtuasjad, pikendades samal ajal FTXi kokkuvarisemise regulatiivseid tagajärgi.
CFTC täitmisosakonna direktor David I. Miller ütles: „Tänane otsus rõhutab veelgi, kui suurt väärtust omistab meie osakond tugevale koostööle. Ellison ja Wang olid Alameda ja FTX-i tippjuhid, kes panid toime pettust, mille eest nad tunnistati vastutavaks.” Ta lisas:
„Nende suhtes kohaldatud sanktsioonid peegeldavad aga nende olulist abi komisjoni FTX-iga seotud uurimistöös.”
Amet on varem lõpetanud veel ühe FTX-iga seotud täitemenetluse, milles oli kaasatud endine tehniline juht Nishad Singh, kelle suhtes CFTC-ga sõlmitud kokkuleppega määrati 3,7 miljoni dollari suurune tagastamiskohustus koos viieaastase kauplemiskeelu ja kaheksa-aastase registreerimiskeeluga. Singhi 1. aprilli kokkulepe nõudis samuti jätkuvat koostööd, illustreerides, kuidas abi võib mõjutada sanktsioone, ilma et see kaotaks regulatiivseid piiranguid.
Kokkuleppemäärused paljastavad pettuse FTX-is ja Alameda-s
Reguleerivad asutused esitasid Ellisonile ja Wangile esialgsed süüdistused 2022. aasta detsembris muudetud CFTC pettusekaebuse kaudu, milles süüdistati FTX-i ja Alameda juhte klientide varade omastamises. Kohus kinnitas esialgsed kokkuleppemäärused 23. detsembril, tunnistades Ellisoni süüdi kahes pettusekahtluses ja Wangi vastutavaks ühe tema vastu esitatud pettusekahtluse eest.
Eraldi SEC-i süüdistused Ellisoni ja Wangi vastu kirjeldasid soodustingimusi, mis võimaldasid Alameda-l saada ulatuslikku krediiti ja vältida FTX-i platvormil kehtivaid standardkontrolle. Väärtpaberiregulaator väitis ka, et Ellison esitas eksitavaid avaldusi ja aitas toetada FTT väärtust, samal ajal kui klientide rahalised vahendid voolasid Alameda-le.
Paralleelsed kriminaalmenetlused algasid pärast seda, kui Ellison ja Wang esitasid 19. detsembril 2022 föderaalse süüdimõistva avalduse. Ellison tunnistas end süüdi seitsmes süüdistuses, samas kui Wang tunnistas end süüdi neljas pettuse ja vandenõuga seotud süüdistuses. Mõlemad süüdistatavad tunnistasid osalemist vandenõus toorainepettuse toimepanemiseks ja nõustusid abistama föderaalseid prokuröre.
FTX-i kokkuvarisemine ja kriminaalõiguslikud tagajärjed
Tsentraliseeritud krüptovaluutabörs FTX kukkus kokku ja esitas 2022. aasta novembris pankrotiavalduse, kui massilised klientide väljamaksed paljastasid selle suutmatuse tagastada hoiustatud varasid. Prokurörid tõendasid, et asutaja Sam Bankman-Fried (SBF) suunas miljardeid dollareid klientide rahalisi vahendeid Alameda-le investeeringuteks, laenude tagasimakseteks, poliitilisteks annetusteks ja muudeks kulutusteks. Vandekohus mõistis ta süüdi seitsmes pettuse ja vandenõu süüdistuses, mille tulemusena määrati talle 25-aastane vanglakaristus, mille föderaalne apellatsioonikohus kinnitas juunis.
Ellison sai kaheaastase vanglakaristuse pärast tunnistuse andmist, mida prokurörid kasutasid Sam Bankman-Friedi kohtuprotsessi ja süüdimõistmise käigus. Tema üleviimine avavangistusse toimus 2025. aasta oktoobris pärast seda, kui ta oli kandnud 11 kuud karistust Connecticuti föderaalvanglas. Ametivõimud olid prognoosinud tema lõpliku vabastamise veebruariks.
Wang pääses täiendavast vanglakaristusest, kuna ta andis tunnistusi Bankman-Friedi vastu ja aitas uurijaid FTX-i pettusjuhtumi uurimisel. Kohtuniku sõnul peegeldas tema kriminaalkaristuse tulemus tema koostööd ja suhteliselt piiratud rolli. Wang oli tunnistanud, et lõi koodi, mis andis Alameda-le eelistatud juurdepääsu börsil hoitavatele rahalistele vahenditele.
Kumbki täiendav määrus ei nõua praegu Ellisonilt ega Wangilt kahju hüvitamist, ebaseaduslikult saadud tulu tagastamist ega tsiviilõiguslikke rahalisi karistusi. Mõlemad süüdistatavad peavad jätkama komisjoni abistamist, samas kui varasemad alalised keelud tulevaste rikkumiste suhtes jäävad kehtima. CFTC viitas ka 11,02 miljardi dollari suurusele kriminaalsele konfiskeerimismäärusele, mille eest Ellison ja Wang vastutasid solidaarselt.
See artikkel tõlgiti inglise keelest tehisintellekti abil. Ingliskeelne originaalversioon on autoriteetne allikas; automaatsed tõlked võivad sisaldada ebatäpsusi, eriti juriidilises ja regulatiivses terminoloogias.
