Celsius-Gründer Alex Mashinsky erhält lebenslange Sperre in New York

Dauerverbot verhindert Mashinskys Rückkehr ins Krypto-Geschäft

Alex Mashinsky droht nach einem am 8. Oktober eingereichten und am 9. Oktober bekannt gegebenen Vergleich ein dauerhaftes Verbot von Geschäftsaktivitäten im Bereich Kryptowährungen, Wertpapiere und Rohstoffe. Die New Yorker Generalstaatsanwältin Letitia James erwirkte das Branchenverbot gegen den Mitbegründer und ehemaligen CEO von Celsius Network LLC, einer Kryptowährungs-Kreditplattform, deren Anleger hinsichtlich der Sicherheit und der Anlagerisiken irregeführt wurden.

Die Beschränkungen reichen über Führungspositionen hinaus und umfassen Anlageberatung, bezahlte Finanzkommentare, Werbeaktionen sowie Tätigkeiten zur Kundenakquise für Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte. Der New Yorker Vergleich ist für Mashinsky persönlich bindend, und die geschäftlichen Beschränkungen unterliegen keiner festgelegten geografischen Begrenzung. Das staatliche Gericht behält die Zuständigkeit für die Durchsetzung der Anordnung, und die Generalstaatsanwältin kann jeden Verstoß zivil- oder strafrechtlich als Missachtung des Gerichts ahnden.

Die New Yorker Vereinbarung nimmt Mashinskys persönliche Käufe und Verkäufe aus – eine Ausnahme, die bestehende Verbote auf Bundesebene nicht außer Kraft setzt. Zu diesen früheren, separaten Maßnahmen gehört ein am 28. April geschlossener Vergleich mit der Federal Trade Commission (FTC), der das Marketing und den Verkauf von Vermögenswerten einschränkte.

Mashinsky unterliegt zudem einer am 12. Juni erlassenen und am 18. Juni bekannt gegebenen Anordnung der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), die dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote auferlegt. Das Handelsverbot erstreckt sich auf „Commodity Interests“, wie die Behörde Derivate wie Futures, Optionen und Swaps bezeichnet. James sagte:

„Ich werde nicht zulassen, dass Betrüger Kryptowährungen nutzen, um ahnungslose New Yorker auszubeuten.“

Die Klage ihrer Behörde gegen Mashinsky begann am 5. Januar 2023. Darin wird ihm vorgeworfen, Hunderttausende von Einlegern, darunter mehr als 26.000 New Yorker, hinsichtlich der Sicherheit der Plattform in die Irre geführt und gleichzeitig Verluste aus riskanten Investitionen verschleiert zu haben.

Was die mögliche Zahlung von 35 Millionen Dollar auslöst

Mashinskys mögliche Zahlungen an New York hängen von zwei getrennten Bedingungen ab, die die Einziehung von Vermögenswerten auf Bundesebene und eine Freiheitsstrafe betreffen. Die Einziehung von Vermögenswerten erfordert die Herausgabe von Geld oder Eigentum, das mit einer Straftat in Verbindung steht, an die Regierung. Gemäß den bedingten Zahlungsbedingungen schuldet er dem Staat 25 Millionen Dollar, es sei denn, er zahlt im Rahmen seiner bundesstaatlichen Einziehungsanordnung 10 Millionen Dollar an das US-Justizministerium. Qualifizierte Zahlungen, die nach dem 20. Mai 2025 geleistet werden, werden auf diese 10-Millionen-Dollar-Verpflichtung angerechnet.

Ein separates Urteil in Höhe von 10 Millionen Dollar gilt als erfüllt, wenn er seine Haftstrafe gemäß den in der Vereinbarung festgelegten Bedingungen verbüßt hat. Eine Strafminderung oder ein Aufheben der Strafe, eine vorzeitige Entlassung aus humanitären Gründen, Strafgutschriften sowie bestimmte Programme zur vorzeitigen Entlassung oder zum Hausarrest können diese Zahlung auslösen.

Mashinsky verbüßt derzeit seine am 8. Mai 2025 verhängte zwölfjährige Haftstrafe in einem Bundesgefängnis, nachdem er sich des Rohstoffbetrugs und des Wertpapierbetrugs schuldig bekannt hatte. Das Strafgericht ordnete außerdem die Einziehung von 48.393.446 Dollar an und verhängte eine Geldstrafe von 50.000 Dollar sowie drei Jahre Bewährung.

Riskante Strategien führten zu erheblichen Verlusten für die Einleger

Celsius erfüllte nicht die strengen bundesstaatlichen und staatlichen Anforderungen, die für Banken gelten, obwohl Mashinsky wiederholt Sicherheit wie bei einer Bank versprochen hatte. Außerdem versäumte er es, sich in den vorgeschriebenen Bereichen für Wertpapiere und Rohstoffe registrieren zu lassen, wie James’ Büro berichtete. In dem Betrugsverfahren auf Bundesebene wurden separat Käufe detailliert beschrieben, die den Wert von CEL, dem eigenen Krypto-Token der Plattform, künstlich in die Höhe trieben. Mashinsky erzielte durch den Verkauf von Token einen Gewinn von rund 48 Millionen Dollar, während er öffentlich behauptete, er verkaufe gar keine. Der Zusammenbruch der Plattform bescherte einigen Kunden Verluste in Höhe ihrer Ersparnisse aus mehreren Jahren oder von Geldern, die sie gegen Immobilien aufgenommen hatten. Ein Einwohner von New York belegte zwei Immobilien mit einer Hypothek, um zu investieren; ein behinderter Veteran verlor 36.000 Dollar, die er über fast ein Jahrzehnt hinweg angespart hatte. Versprechen hoher Renditen und geringer Risiken gehören zu den anerkannten Warnzeichen für Betrug bei Krypto-Investitionen. Die Rückzahlungen begannen, nachdem Celsius am 31. Januar 2024 im Rahmen eines Sanierungsplans, der den Gläubigern Kryptowährung und Bargeld zusicherte, aus der Insolvenz hervorgegangen war. James’ Büro berichtete, dass die Ausschüttungen bis August 3,4 Milliarden US-Dollar überstiegen. Unabhängig davon mussten die Gründer und Führungskräfte von Celsius 16,5 Millionen Dollar an die Federal Trade Commission zahlen, um Vorwürfe wegen irreführender Zusicherungen zur Einlagensicherheit beizulegen.