Enligt föreskrift nr 739, som utfärdades i fredags, måste VASP-aktörer nu genomgå en revision utförd av ett godkänt externt företag för att erhålla tillstånd att bedriva verksamhet i Brasilien. Kravet skärper den redan stränga lagstiftningen, vilket gör det svårare att erhålla en licens i Brasilien.
Nya regler för kryptovalutor i Brasilien: Centralbanken kräver strikta oberoende revisioner av VASP-aktörer
SKRIVEN AV
DELA
Viktiga punkter
- Brasiliens centralbank utfärdade instruktion 739, som tvingar VASP:er att genomgå oberoende revisioner för att säkra licenser.
- Revisionerna måste säkerställa att varje VASP är förberedd för att bekämpa och förebygga kryptovalutarelaterad brottslighet.
- Efter fallet med Hidden Flow på 5 miljarder dollar kommer Brasiliens nya regler att skärpa tillsynen för att undvika kryptotvätt.
Brasiliens centralbank inför revisionskrav för VASP
Brasiliens centralbank har infört ännu ett krav för att godkänna verksamheten hos leverantörer av virtuella tillgångstjänster (VASP) i landet.
Enligt den normativa instruktionen nr 739, som utfärdades på fredagen, kräver banken nu att VASP:er uppvisar en oberoende revision från en enhet som är registrerad hos den brasilianska värdepappers- och börskommissionen (CVM) för att utfärda verksamhetslicenser.
Revisionerna, som kallas ”rapporter om rimlig säkerhet”, måste innehålla data som utvärderar VASP:s efterlevnad av lagstiftningen i olika avseenden, inklusive institutionell policy, organisationsstruktur och utbildning av anställda; intern riskbedömning avseende användningen av företagets produkter och tjänster vid brott som rör penningtvätt och finansiering av terrorism; samt rutiner utformade för att lära känna sina kunder.
Dessutom ska rapporten även bedöma den granskade VASP:s beredskap när det gäller övervakning, urval, analys och rapportering av transaktioner och situationer där det föreligger misstankar om penningtvätt och finansiering av terrorism och massförstörelsevapen; övervakning och analys av bevis på förekomst eller försök till bedrägeri och svindleri; samt administrativ frysning av tillgångar.
Banken uppgav att dessa åtgärder syftar till att ”öka säkerheten i besluten i auktoriseringsprocesserna, samtidigt som landets anpassning till internationella praxis och standarder för bekämpning av dessa brott stärks”. Den betonade också att ”verifiering genom oberoende revision bidrar till större transparens och tillförlitlighet i de kontroller som företagen i sektorn tillämpar”.
Åtgärderna kommer efter Operation Hidden Flow, en högprofilerad operation som riktade sig mot sex fintech-företag som på ett otillbörligt sätt flyttade över 5 miljarder dollar, och som upptäckte användningen av digitala tillgångar för penningtvätt.
Primeiro Comando da Capital, en narkotikahandelsorganisation som nyligen av Trump-administrationen utpekats som Specially Designated Global Terrorists (SDGT), misstänks ligga bakom dessa operationer.
