CFTC намерена отменить ограничения в отношении Gemini, считая, что они не должны существовать

Рассмотрение дела Gemini Комиссией CFTC меняет подход к правоприменению в сфере криптовалют

27 мая Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обратилась в федеральный суд с просьбой отменить часть решения по делу Gemini, присоединившись к ходатайству компании об отмене оставшихся ограничений, связанных с длительным судебным разбирательством против Gemini Trust Company LLC. Агентство попросило суд отменить будущие положения, связанные с соглашением от января 2025 года, после того как пришло к выводу, что первоначальная жалоба не должна была быть подана в соответствии с действующими стандартами.

Федеральное агентство заявило, что пересмотр охватывал историю расследования, стратегию ведения судебного процесса, доказательную базу и более широкие изменения в политике правоприменения в отношении цифровых активов в государственных органах. Дело началось в июне 2022 года в окружном суде США по Южному округу Нью-Йорка и было сосредоточено на обвинениях в том, что Gemini сделала ложные или вводящие в заблуждение заявления во время процесса регистрации, связанного с фьючерсным продуктом на биткоин. CFTC заявила, что Gemini уже уплатила предусмотренный соглашением гражданский денежный штраф в размере 5 млн долларов, в результате чего суду осталось рассмотреть только перспективные положения соглашения. Регулятор заявил:

«CFTC пришла к выводу, что жалоба не должна была быть подана — и не была бы подана в соответствии с действующими стандартами правоприменения».

CFTC также обозначила несколько внутренних проблем, выявленных в ходе рассмотрения, включая вопросы о достоверности свидетелей, обращении с доказательствами и ведении судебного процесса. Агентство заявило, что жалоба в значительной степени опиралась на показания информатора, которые уже были признаны недостоверными. Сотрудники комиссии также заявили, что доказательства, запрошенные одним из членов комиссии, были утаены до того, как агентство проголосовало по жалобе. В документе также упоминались опасения, что адвокаты стороны, ведущей судебный процесс, блокировали доступ к информации, которую Gemini считала необходимой для своей защиты, одновременно заявляя о привилегии на совещательный процесс во время споров по раскрытию информации.

Gemini Trust Company LLC управляет криптовалютной биржей Gemini, основанной Кэмероном и Тайлером Уинклвоссами, которые запустили платформу в 2014 году как регулируемый рынок цифровых активов для пользователей из США. Компания позиционирует себя как криптофирму, ориентированную на соблюдение нормативных требований, и получила устав траста штата Нью-Йорк через Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк, что позволяет ей предлагать услуги по хранению и торговле под банковским надзором штата.

Координация SEC и CFTC меняет подход к надзору за криптовалютами

Более широкие изменения в федеральной политике все больше способствуют скоординированному надзору и уменьшению фрагментации регулирования цифровых активов. В марте Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и CFTC подписали новый меморандум о взаимопонимании, направленный на гармонизацию надзора за криптовалютами, оптимизацию контроля и ограничение дублирующих мер по обеспечению соблюдения законодательства между ведомствами. В инициативе особо выделены цифровые активы и новые финансовые технологии в качестве приоритетных областей для совместной координации.

После рассмотрения условий урегулирования Gemini и оставшихся перспективных ограничений регулятор заявил:

«CFTC пришла к выводу, что дальнейшее применение перспективных положений соглашения о согласии не соответствует ни миссии CFTC, ни общественным интересам».

Недавние действия CFTC также указывают на пересмотренную стратегию правоприменения, в которой делается упор на сотрудничество, прозрачность и более ограниченное использование штрафных мер. 19 мая агентство выпустило обновленное руководство, объясняющее, как компании могут получить кредит за сотрудничество или потенциальные отказы от преследования после самоотчета и мер по исправлению ситуации. Агентство охарактеризовало эту политику как часть более широких усилий по упрощению практики правоприменения при одновременном укреплении мер по защите целостности рынка.

Дело Gemini может стать ориентиром для будущих криптовалютных споров с участием федеральных агентств и компаний, работающих с цифровыми активами. В совместном ходатайстве суд просят снять оставшиеся ограничения, связанные с урегулированием, аргументируя это тем, что дальнейшее исполнение соглашения больше не отвечает общественным интересам и миссии агентства. Отмена решения может повлиять на текущие и будущие судебные разбирательства по криптовалютным делам в США.