CFTC ia măsuri pentru a elimina restricțiile impuse Gemini într-un caz pe care îl consideră nejustificat

Revizuirea cazului Gemini de către CFTC remodelează aplicarea legii în domeniul criptomonedelor

Comisia pentru tranzacționarea contractelor futures pe mărfuri (CFTC) și-a adus eforturile de a anula părți din cazul Gemini în fața instanței federale pe 27 mai, alăturându-se companiei într-o moțiune de eliminare a restricțiilor rămase legate de acțiunea de lungă durată împotriva Gemini Trust Company LLC. Agenția a solicitat instanței să anuleze dispozițiile prospective legate de un ordin de consimțământ din ianuarie 2025, după ce a concluzionat că plângerea inițială nu ar fi trebuit depusă conform standardelor actuale.

Agenția federală a declarat că revizuirea a acoperit istoricul anchetei, strategia de litigiu, dosarul probatoriu și schimbările mai ample ale politicii de aplicare a legii privind activele digitale în cadrul agențiilor guvernamentale. Cazul a început în iunie 2022 la Curtea Districtuală a Statelor Unite pentru Districtul Sudic al New Yorkului și s-a concentrat pe acuzațiile că Gemini a făcut declarații false sau înșelătoare în timpul unui proces de înregistrare legat de un produs de contracte futures pe bitcoin. CFTC a declarat că Gemini a achitat deja amenda civilă de 5 milioane de dolari prevăzută în acord, rămânând doar dispozițiile prospective ale ordinului de consimțământ pe care instanța să le ia în considerare. Autoritatea de reglementare a declarat:

„CFTC a concluzionat că plângerea nu ar fi trebuit depusă — și nu ar fi fost depusă în conformitate cu standardele actuale de aplicare a legii.”

CFTC a subliniat, de asemenea, mai multe preocupări interne descoperite în timpul revizuirii, inclusiv întrebări privind credibilitatea martorilor, gestionarea probelor și desfășurarea litigiului. Agenția a afirmat că plângerea se baza în mare măsură pe declarația unui denunțător considerat deja lipsit de credibilitate. Personalul Comisiei a mai declarat că probele solicitate de un comisar au fost reținute înainte ca agenția să voteze asupra plângerii. Documentul menționa, de asemenea, îngrijorarea că avocatul părții litigante a blocat accesul la informații pe care Gemini le considera necesare pentru apărarea sa, invocând în același timp privilegiul procesului deliberativ în timpul disputelor privind divulgarea probelor.

Gemini Trust Company LLC operează bursa de criptomonede Gemini, fondată de Cameron și Tyler Winklevoss, care au lansat platforma în 2014 ca o piață reglementată de active digitale pentru utilizatorii din SUA. Compania s-a poziționat ca o firmă de criptomonede axată pe conformitate și a obținut o autorizație de trust din New York prin intermediul Departamentului de Servicii Financiare al Statului New York, ceea ce îi permite să ofere servicii de custodie și tranzacționare sub supravegherea bancară a statului.

Coordonarea dintre SEC și CFTC modifică calea de supraveghere a criptomonedelor

Schimbările mai ample ale politicii federale au favorizat din ce în ce mai mult supravegherea coordonată și au redus fragmentarea reglementării activelor digitale. În martie, Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) și CFTC au semnat un nou memorandum de înțelegere menit să armonizeze supravegherea criptomonedelor, să eficientizeze supravegherea și să limiteze acțiunile de aplicare a legii care se suprapun între agenții. Inițiativa a evidențiat în mod specific activele digitale și tehnologiile financiare emergente ca domenii prioritare pentru coordonarea comună.

După analizarea termenilor acordului Gemini și a restricțiilor prospective rămase, autoritatea de reglementare a declarat:

„CFTC a stabilit că aplicarea în continuare a dispozițiilor prospective ale ordinului de consimțământ nu servește nici misiunii CFTC, nici interesului public.”

Acțiunile recente ale CFTC indică, de asemenea, o strategie de aplicare revizuită, care pune accentul pe cooperare, transparență și utilizarea mai restrânsă a măsurilor punitive. Pe 19 mai, agenția a emis orientări actualizate care explică modul în care firmele pot beneficia de credite de cooperare sau de posibile renunțări la sancțiuni după auto-raportare și eforturi de remediere. Agenția a descris politica ca parte a unui efort mai amplu de simplificare a practicilor de aplicare a legii, consolidând în același timp protecția integrității pieței.

Cazul Gemini ar putea deveni un punct de referință pentru viitoarele dispute în domeniul criptomonedelor care implică agenții federale și firme de active digitale. Moțiunea comună solicită instanței să elimine restricțiile rămase legate de acord, argumentând că aplicarea în continuare a acestuia nu mai servește interesului public sau misiunii agenției. Revocarea ar putea influența litigiile în curs și viitoare din domeniul criptomonedelor în Statele Unite.