I henhold til Normativ instruksjon nr. 739, utstedt fredag, må VASP-er nå gjennomgå en revisjon utført av en godkjent tredjepartsenhet for å få autorisasjon til å operere i Brasil. Kravet kommer i tillegg til et allerede strengt regelverk, og gjør prosessen med å få lisens i Brasil vanskeligere.
Nye regler for krypto i Brasil: Sentralbanken krever strenge uavhengige revisjoner for VASP-er
SKREVET AV
DEL
Viktige punkter
- Brasils sentralbank utstedte instruksjon 739, som tvinger VASP-er til å få uavhengige revisjoner for å sikre lisenser.
- Revisjonene må sikre at hver VASP er forberedt på å bekjempe og forebygge kryptorelatert kriminalitet.
- Etter Hidden Flow-saken på 5 mrd. dollar vil Brasils nye regler deretter stramme inn tilsynet for å unngå kryptovasking.
Brasils sentralbank går inn for å legge til revisjonskrav for VASP-er
Brasils sentralbank har innført enda et krav for å godkjenne driften av tilbydere av virtuelle aktiva-tjenester (VASP-er) i landet.
I henhold til Normativ instruksjon nr. 739, utstedt fredag, krever banken nå at VASP-er legger frem en uavhengig revisjon fra en enhet registrert hos den brasilianske verdipapir- og børskommisjonen (CVM) for å kunne utstede driftslisenser.
Revisjonene, omtalt som «rapporter med rimelig sikkerhet», må inneholde data som vurderer VASP-ens etterlevelse av lovverket på ulike områder, inkludert institusjonell policy, organisasjonsstruktur og opplæring av ansatte; intern risikovurdering knyttet til bruk av selskapets produkter og tjenester ved gjennomføring av hvitvasking og finansiering av terrorisme; samt prosedyrer utformet for å kjenne kundene dine.
Videre skal denne rapporten også vurdere den reviderte VASP-ens beredskap når det gjelder overvåking, utvelgelse, analyse og rapportering av operasjoner og situasjoner som mistenkes for hvitvasking og finansiering av terrorisme og masseødeleggelsesvåpen; overvåking og analyse av indikasjoner på at svindel og bedragerier har funnet sted eller er forsøkt; samt administrative frysing av eiendeler.
Banken uttalte at disse tiltakene har som mål å «øke sikkerheten i beslutninger i autorisasjonsprosesser, samtidig som de styrker landets samsvar med internasjonal praksis og standarder for å bekjempe disse forbrytelsene.» Den understreket også at «verifisering gjennom uavhengig revisjon bidrar til større åpenhet og pålitelighet i kontrollene som tas i bruk av selskaper i sektoren.»
Tiltakene kommer etter Operasjon Hidden Flow, en storstilt operasjon som rettet seg mot seks fintech-selskaper som flyttet over 5 milliarder dollar på uregelmessig vis, og som avdekket bruk av digitale aktiva til hvitvasking.
Primeiro Comando da Capital, en narkotikasmuglingsorganisasjon som nylig ble utpekt av Trump-administrasjonen som Specially Designated Global Terrorists (SDGT), mistenkes å stå bak disse operasjonene.
