Caroline Ellison en Gary Wang hebben een meerjarige verbodsbepaling van de CFTC opgelegd gekregen in het kader van definitieve uitspraken waarmee hun civiele zaken in verband met FTX zijn afgerond. De toezichthouder wees op hun uitgebreide medewerking en zag er op dit moment van af om terugbetaling, teruggave van onrechtmatig verkregen winst of civielrechtelijke boetes te eisen.
CFTC legt Caroline Ellison een handelsverbod van vijf jaar op in verband met FTX
GESCHREVEN DOOR
DELEN
Belangrijkste punten
- Ellison kreeg een handelsverbod van vijf jaar en een registratieverbod van tien jaar opgelegd.
- Wang kreeg een handelsverbod van vijf jaar en een registratieverbod van acht jaar opgelegd.
- Dankzij de medewerking konden geldvorderingen van de CFTC op dit moment worden afgewend.
CFTC legt meerjarige beperkingen vast
De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) maakte op 19 augustus bekend dat Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research, en Gary Wang, medeoprichter van FTX, meerjarige beperkingen hebben opgelegd gekregen op grond van aanvullende consent orders die zijn uitgevaardigd door een federale rechtbank in New York. De schikking sluit hun civiele zaken af en breidt tegelijkertijd de regelgevende gevolgen van de ondergang van FTX uit.
David I. Miller, directeur Handhaving van de CFTC, zei: „De afwikkeling van vandaag onderstreept nogmaals het grote belang dat deze afdeling hecht aan krachtige samenwerking. Ellison en Wang waren topmanagers die bij Alameda en FTX fraude hebben gepleegd, waarvoor zij aansprakelijk zijn bevonden.” Hij voegde hieraan toe:
"Hun sancties weerspiegelen echter hun wezenlijke medewerking aan de FTX-gerelateerde onderzoeken van de Commissie."
De instantie had eerder een andere handhavingszaak in verband met FTX afgerond, waarbij voormalig hoofd engineering Nishad Singh betrokken was. De schikking van de CFTC met Singh omvatte een terugbetaling van 3,7 miljoen dollar, naast een handelsverbod van vijf jaar en een registratieverbod van acht jaar. De schikking met Singh van 1 april vereiste ook voortdurende medewerking, wat illustreert hoe medewerking sancties kan beïnvloeden zonder dat regelgevende beperkingen worden opgeheven.
Schikkingsovereenkomsten brengen fraude bij FTX en Alameda aan het licht
Toezichthouders hebben Ellison en Wang aanvankelijk in december 2022 aangeklaagd via een aangepaste CFTC-fraudeklacht, waarin leidinggevenden van FTX en Alameda werden beschuldigd van het verduisteren van klanttegoeden. De rechtbank vaardigde op 23 december de eerste schikkingsbevelen uit, waarbij Ellison aansprakelijk werd gesteld voor twee fraudeaanklachten en Wang verantwoordelijk werd geacht voor de enige fraudeaanklacht die tegen hem was ingediend.
Afzonderlijke aanklachten van de SEC tegen Ellison en Wang beschreven preferentiële voorzieningen die Alameda in staat stelden om omvangrijk krediet te verkrijgen en standaardcontroles op het FTX-platform te omzeilen. De effectenregelgever beweerde ook dat Ellison misleidende verklaringen aflegde en hielp de waarde van FTT hoog te houden terwijl klantgelden naar Alameda vloeiden.
De parallelle strafrechtelijke procedures begonnen nadat Ellison en Wang zich op 19 december 2022 voor de federale rechtbank schuldig hadden verklaard. Ellison bekende zeven aanklachten, terwijl Wang schuldig pleitte aan vier aanklachten met betrekking tot fraude en samenzwering. Beide verdachten gaven toe dat zij samenzweerden om grondstoffenfraude te plegen en stemden ermee in de federale aanklagers te helpen.
De ondergang van FTX en de strafrechtelijke gevolgen
FTX, een gecentraliseerde cryptocurrency-beurs, stortte in en vroeg in november 2022 faillissement aan nadat massale opnames door klanten aan het licht brachten dat het bedrijf niet in staat was om gestorte activa terug te betalen. Aanklagers bewezen dat oprichter Sam Bankman-Fried (SBF) miljarden dollars aan klantgelden had doorgesluisd naar Alameda voor investeringen, aflossingen van leningen, politieke bijdragen en andere uitgaven. Een jury veroordeelde hem voor zeven aanklachten van fraude en samenzwering, wat resulteerde in een gevangenisstraf van 25 jaar die in juni door een federaal hof van beroep werd bekrachtigd.
Ellison kreeg een gevangenisstraf van twee jaar nadat ze getuigenis had afgelegd die aanklagers gebruikten tijdens het proces en de veroordeling van Sam Bankman-Fried. Haar overplaatsing naar huisarrest vond plaats in oktober 2025, nadat ze 11 maanden had doorgebracht in een federale gevangenis in Connecticut. De autoriteiten hadden haar definitieve vrijlating voorzien voor februari.
Wang ontliep een extra gevangenisstraf nadat hij tegen Bankman-Fried had getuigd en de onderzoekers had bijgestaan in de FTX-fraudezaak. Volgens de rechter weerspiegelde de strafmaat zijn medewerking en zijn relatief beperkte rol. Wang had toegegeven code te hebben geschreven die Alameda voorkeursrecht gaf op gelden die op de beurs werden aangehouden.
In geen van beide aanvullende beschikkingen wordt op dit moment schadevergoeding, terugbetaling of civielrechtelijke geldboetes geëist van Ellison of Wang. Beide verdachten moeten de commissie blijven bijstaan, terwijl eerdere permanente verboden tegen toekomstige overtredingen van kracht blijven. De CFTC verwees ook naar een strafrechtelijk verbeurdverklaringbesluit ter waarde van 11,02 miljard dollar, waarvoor Ellison en Wang hoofdelijk aansprakelijk waren.
Dit artikel is met behulp van AI uit het Engels vertaald. De originele Engelstalige versie is de gezaghebbende bron; geautomatiseerde vertalingen kunnen onnauwkeurigheden bevatten, met name in juridische en regelgevende terminologie.
