VPNインサイダー事件が公判へ、CFTCがポリマーケット調査を再開：ロイター

地理情報制御が再び精査の対象に

ロイター通信は火曜日、事情に詳しい2人の関係者の話として、CFTCが予測市場運営会社ポリマーケットについて、主要な海外プラットフォームから米国ユーザーを排除すると約束した2022年の執行合意に違反したかどうかを調査していると報じました。 この調査は、昨年起訴に至らずに終了した案件を再調査するものであり、CFTCが今年初めに同社に対して開始したより広範な調査の一環として行われています。

情報筋によると、同局はポリマーケットが顧客の所在地をどのように特定しているか、および米国内での広告活動を精査している。また、ポリマーケットの米国プラットフォームにおける新規ユーザー登録プロセスや顧客保護措置についても精査している。 情報筋の一人は、調査の焦点は同社の過去の管理体制やプロセスにあると述べました。CFTCとポリマーケットの広報担当者はコメントを控えました。ロイターは、調査が行われているからといって必ずしも不正行為があったことを示すものではないと指摘しました。

2022年の和解は同年1月にさかのぼります。当時CFTCは、未登録のイベント連動型バイナリーオプションを提供したとしてポリマーケットに140万ドルの罰金を科していました。 2024年の米大統領選挙に関する取引が同プラットフォームで拡大する中、CFTCはポリマーケットが和解条件を遵守しているか調査を開始し、司法省も関連捜査に着手、FBIは2024年11月にシェーン・コプランCEOのニューヨークの自宅を家宅捜索しました。

両機関は2025年7月に調査を終了し、ポリマーケットはCFTCの認可を受けた取引所を買収して昨年末に米国での事業再開に乗り出しました。ロイター通信は、この新たな詳細が以前の調査が終了した理由について「新たな疑問を投げかけている」と報じました。司法省の広報担当者はコメントを控えました。

ウォール・ストリート・ジャーナル紙とブルームバーグは6月、CFTCによるポリマーケットへの広範な調査を最初に報じました。これは、同紙がポリマーケットが米国ユーザーを対象としたキャンペーンでクリエイターに報酬を支払い、偽の当選を演出していたことを突き止めた直後のことであり、同プラットフォームは米国でのサービス提供を禁止されていました。

位置情報の問題は、検察当局が「予測市場トレーダーに対する初のインサイダー取引起訴」と呼ぶ事件の核心でもある。米国連邦地方裁判所のマーガレット・ガーネット判事は月曜日、陸軍上級曹長ガノン・ケン・ヴァン・ダイク氏に対する起訴の却下を求める申し立てを退けた。 同氏は、ベネズエラのニコラス・マドゥロ大統領を拘束した米軍の作戦に先立ち、ポリマーケットで賭けを行い、約3万4000ドルを40万ドル以上に増やしたとして告発されています。 起訴状によると、ヴァン・ダイクはVPNと位置情報を外国に偽装する「出口モード」を使用してポリマーケットのオフショア・プラットフォームにアクセスした。 ヴァン・ダイクは4月に無罪を主張し、弁護団は彼の賭けは連邦商品取引法上の違法なスワップ取引には当たらないと主張した。 ガーネット判事は、現時点ではこの問題を解決できないとし、「起訴状で主張されているイベント契約が法的にスワップに該当しない場合に限られるが、ヴァン・ダイク被告はその点を立証できていない」と記述した。彼の公判は12月7日に予定されている。

ポリマーケット社は、ヴァン・ダイク氏に関する件を当局に通報したほか、管理体制を刷新したと述べている。同プラットフォームは、地理的制限を回避するために使用されるVPNや類似のツールを明示的に禁止していると説明した。 同社の調査・情報部門グローバル責任者であるシャナ・バウティスタ氏は8月、ロイター通信に対し、米国のユーザーが制限を回避していることは「それほど広範な問題ではない」と語っていました。今週、バウティスタ氏はNPRに対し、ポリマーケットが11月3日の投票に先立ち、中間選挙に関連する数十件の賭けについて調査を行ったと述べました。